参考答案和解析
正确答案:×
保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十三条所列事项作出承诺。
更多“保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办祛》第三十五条所列事项作出承 ”相关问题
  • 第1题:

    保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。

    Ⅰ.发行保荐书

    Ⅱ.上市保荐书

    Ⅲ.保荐代表人专项授权书

    Ⅳ.证券发行募集文件

    Ⅴ.保荐协议

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:A
    解析:
    A
    第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第2题:

    保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
    Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅲ.发行人存在的主要风险
    Ⅳ.相关承诺事项
    Ⅴ.保荐机构

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案:B
    解析:
    第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容:(一)逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件;(二)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排;(三)保荐机构与发行人的关联关系;(四)相关承诺事项;(五)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外,上市保荐书的内容还包括:逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@##

  • 第3题:

    关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有()。
    Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
    Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
    Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
    Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅲ项,无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定,凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存。

  • 第4题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有(  )。
    Ⅰ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ.发行人存在的主要风险
    Ⅲ.相关承诺事项Ⅳ.对发行证券上市持续督导工作的具体安排

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅳ为上市保荐书的内容。

  • 第5题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。
    Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
    Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
    Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
    Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第6条规定,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项,只有证券发行规模达到一定数量时,才可以采用联合保荐形式。