《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。( )

题目

《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。( )


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  • 第1题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有(  )。[2016年5月真题]
    Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
    Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
    Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
    Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:

  • 第2题:

    ( )对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进 行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。
    A.《保荐办法》
    B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
    C.《公司法》
    D.《证券法》


    答案:A
    解析:
    。《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市 不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。

  • 第3题:

    保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市必须要由( )进行保荐,并由( )具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任,也将责任具体落实到了个人。

    A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员
    B.证券机构具有证券从业资格的从业人员
    C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员
    D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员

    答案:C
    解析:
    保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市必须要由保荐机构进行保荐,并由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任,也将责任具体落实到了个人。

  • 第4题:

    《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出的“双保”要求是指()。

    A:企业发行上市要有保荐机构进行保荐
    B:企业发行上市有至少一家银行作财务保障
    C:企业发行上市有一家会计师事务所作技术保障
    D:由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

    答案:A,D
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需有具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。

  • 第5题:

    证券公司以事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()


    答案:错
    解析:
    证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。