上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。

题目

上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。

相似考题

1.如果上市公司对增发未作盈利预测的，证监会将不予核准其新股发行。（ ）

2.上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

3.中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核 准发行以及复议等。 ( )

4.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。（ ）

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  • 第1题：

    发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    上市公司有下列情形（ ）之一，中国证监会将不予核准其申请发行新股。 A．最近3年内有重大违法违规行为，或者存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。

    A．最近5年内有重大违法违规行为

    B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏

    C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为


    正确答案：C
    招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。 

  • 第4题：

    自中国证监会做出不予核准发行新股的决定之日起（ ）个月后，上市公司可再次提出发行新股申请。

    A．3

    B．6

    C．9

    D．12


    正确答案：B
    自中国证监会做出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出发行申请。

  • 第5题：

    上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    出现（ ）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

    A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；

    B．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；

    C．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

    D．公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；


    正确答案：C

  • 第7题：

    上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。

    A．最近3年内有重大违法违规行为；

    B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

    C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

    E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；


    正确答案：ABCDE

  • 第8题：

    公司在最近（ ）财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会将不予核准其发行新股申请。

    A．1年内

    B．2年内

    C．3年内

    D．4年内


    正确答案：C

  • 第9题：

    可转换债券的发行人出现（ ）,证监会将不予核准其发行申请。

    A．最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

    B．成长性差,存在重大风险隐患的；

    C．最近三年内存在重大违法违规行为的；

    D．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；


    正确答案：ABCD

  • 第10题：

    上市公司申请发行新股，要求公司最近()个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。

    A:12
    B:18
    C:20
    D:24

    答案：B
    解析：
    上市公司申请发行新股，公司财务指标及风险控制指标应达到最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。

  • 第11题：

    依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述中正确的有()。

    A:自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    B:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    C:上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    D:证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

    答案：A,B,C
    解析：
    证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。故D项错误。

  • 第12题：

    多选题
    出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
    A

    公司缺乏稳健的会计政策；

    B

    公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；

    C

    最近3年内有重大违法违规行为；

    D

    存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。股东为其关联方提供担保的，如果金额不超过规定限制，仍可获得审核。

  • 第14题：

    发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日11起（ ）不得再次提出新股发行申请。

    A．6个月内

    B．10个月内

    C．12个月内

    D．18个月内


    正确答案：A
    考生要熟悉发行申请未获核准的上市公司再次提出新股发行申请的间隔时间为18个月。

  • 第16题：

    上市公司申请发行新股，要求公司最近（ ）个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。

    A．12

    B．18

    C．20

    D．24


    正确答案：B
    上市公司申请发行新股，公司财务指标及风险控制指标应达到最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。

  • 第17题：

    出现（ ）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

    A．公司缺乏稳健的会计政策；公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余

    B．最近3年内有重大违法违规行为

    C．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

    D．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可


    正确答案：BCD
    A项不是证监会不予核准其发行新股的申请的条件。 

  • 第18题：

    上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（ ）。

    A．最近2年内有重大违法违规行为

    B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可

    C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为


    正确答案：BCDE

  • 第19题：

    发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行（ ）。

    A．一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

    B．成长性差,存在重大风险隐患的；

    C．公司运作不规范并产生严重后果的；

    D．最近三年内存在重大违法违规行为的；


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。


    正确答案：√

  • 第21题：

    上市公司最近5年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（ ）


    正确答案：×
    上市公司最近3年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。

  • 第22题：

    可转换债券的发行人出现()，证监会将不予核准其发行申请。

    A:最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
    B:成长性差，存在重大风险隐患的
    C:最近3年内存在重大违法违规行为的
    D:信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均是中国证监会将不予核准发行可转换债券的条件。

  • 第23题：

    出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

    • A、公司缺乏稳健的会计政策；
    • B、公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
    • C、最近3年内有重大违法违规行为；
    • D、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；

    正确答案:C,D

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