上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

题目

上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。

A．最近5年内有重大违法违规行为

B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

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1.上市公司有下列情形（ ）之一，中国证监会将不予核准其申请发行新股。 A．最近3年内有重大违法违规行为，或者存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

2.上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

3.上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。

4.上市公司所属企业境外上市必须符合（ ）。A．上市公司在最近3年连续盈利B．上市公司最近3年内发行股份及募集资金不得作为对所属企业的出资申请境外上市C．上市公司最近1年按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%D．上市公司最近3年无重大违法违规行为

参考答案和解析
正确答案：C
更多“上市公司( )的,中国证监会不予核准其发行申请。 A.最近5年内有重大违法违规行为 B.公司在最近5年 ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（ ）。

    A．最近2年内有重大违法违规行为

    B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可

    C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为


    正确答案：BCDE

  • 第2题：

    上市公司最近5年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（ ）


    正确答案：×
    上市公司最近3年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。

  • 第3题：

    上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。
    A.最近5年内有重大违法违规行为
    B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为


    答案：C
    解析：
    答案为C。招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监 会不予核准其发行申请

  • 第4题：

    上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。

    A．最近3年内有重大违法违规行为；

    B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

    C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

    E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    可转换债券的发行人出现()，证监会将不予核准其发行申请。

    A:最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
    B:成长性差，存在重大风险隐患的
    C:最近3年内存在重大违法违规行为的
    D:信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均是中国证监会将不予核准发行可转换债券的条件。

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