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  • 第1题:

    (2017年)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。

    A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
    B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
    C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
    D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

    答案:B
    解析:
    授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。(4)公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

  • 第2题:

    基金管理公司内部控制基本要求强调的“严格授权控制”包含()。

    A:建立健全公司授权标准和程序
    B:全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责
    C:重大业务的授权要采取书面形式
    D:确保授权制度的贯彻执行

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包括:①严格授权要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;②公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定授权范围内行使相应的职责;③重大业务的授权要采取书面形式,明确授杈内容和时效,对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制。

  • 第3题:

    以下授权控制说法错误的是( )。

    A.股权投资基金管理人可全权授予经营层
    B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序
    C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
    D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行

    答案:A
    解析:
    授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。

  • 第4题:

    ( )要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
    A.明确责任 B.权利制衡
    C.风险控制 D.严格授权


    答案:D
    解析:
    严格授权控制是基金管理公司内部控制的基本要求之一。严格授权要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。

  • 第5题:

    基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括( )。
    Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
    Ⅱ.各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
    Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式,应当明确授权内容和时效
    Ⅳ.授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅲ项错误,重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
    知识点:内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督;