参考答案和解析
正确答案:×
156.B【解析】中小企业的保荐和普通保荐没有区别,没有现场调查规定。
更多“对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至少对发 ”相关问题
  • 第1题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构承担相应保荐责任的时间起点为()。

    A、自发行人股票挂牌上市之日起
    B、自保荐机构与发行人签署保荐协议之日起
    C、自保荐机构向证监局报送辅导备案之日起
    D、自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起

    答案:D
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第64条规定,自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第2题:

    对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。()


    答案:错
    解析:
    中小企业的保荐和普通保荐没有区别,没有现场调查规定。

  • 第3题:

    下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案:C
    解析:
    ③项错误,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误,该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第4题:

    保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
    Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅲ.发行人存在的主要风险
    Ⅳ.相关承诺事项
    Ⅴ.保荐机构

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案:B
    解析:
    第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容:(一)逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件;(二)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排;(三)保荐机构与发行人的关联关系;(四)相关承诺事项;(五)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外,上市保荐书的内容还包括:逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@##

  • 第5题:

    下列有关上市保荐和持续督导的表述中,错误的是()。

    A:保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告并说明原因
    B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
    C:保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
    D:为防止泄密,发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人

    答案:D
    解析:
    A项,保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告,说明原因并自发行人发布公告。B项,保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。C项,保荐机构更换保荐代表人,应当通知发行人,并及时向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。D项,保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。