更多“保荐工作规程( )。 A.保荐机构应当建立、健全保荐工作的内部控制制度 B.保荐机构不 ”相关问题
  • 第1题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。
    Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
    Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿
    Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年
    Ⅳ.除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
    Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:D
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条规定,保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定,保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。
      根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十七条规定,保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。
      根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定,保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅲ项,保荐工作底稿的保存期应不少于10年。

  • 第2题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()
    Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
    Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿
    Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年
    Ⅳ.除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
    Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:D
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第39条规定,保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。第40条规定,保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。第41条规定,保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。第42条规定,保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅲ项,保荐工作底稿的保存期应不少于10年。

  • 第3题:

    关于保荐业务管理,下列说法中正确的有( )。

    A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
    B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
    C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任
    D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度

    答案:A,B,C,D
    解析:
    A、B、C、D选项的说法均正确。

  • 第4题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(  )。[2016年5月真题]
    Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
    Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿
    Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年
    Ⅳ.除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
    Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:D
    解析:

  • 第5题:

    保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证()及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。

    A:保荐业务负责人
    B:内核负责人
    C:保荐代表人
    D:项目协办人

    答案:A,B,C,D
    解析:
    保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。本题正确答案为ABCD选项。