证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同.( )

题目

证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同.( )


相似考题
更多“证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。()


    答案:对
    解析:
    题中描述的是资产管理业务的集中管理原则。

  • 第2题:

    证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行 集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。 ( )


    答案:对
    解析:

  • 第3题:

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。
    Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
    Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
    Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅱ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条,证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

  • 第4题:

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()

    A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
    C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
    D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;②证券公司应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;⑥证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

  • 第5题:

    证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。()


    答案:对
    解析:
    证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。