第1题:
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括( )。 A.守法合规 B.公平公正 C.集中管理 D.风险控制
第2题:
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A.分散管理
B.公平公正
C.守法合规
D.约定运作
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
第8题:
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括()。
第9题:
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
第10题:
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
第11题:
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有( )。
A遵守公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
C 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产合同的约定对客户资产进行经营运作
D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
第14题:
证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。
A、 应当与自营业务统一操作,以防范市场风险
B、 应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、 应当建立健全风险控制制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
第19题:
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
第20题:
证券公司从事资产管理业务应当遵守( )原则。
第21题:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
第22题:
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
第23题:
①②
①③
①②③④
①②④