()年,FATF发布了《四十项建议评估法》,首次提出在对一国反洗状况进行评估时,要求有效性评估与合规性评估并重。A、2008年B、2009年C、2012年D、2013年

题目
()年,FATF发布了《四十项建议评估法》,首次提出在对一国反洗状况进行评估时,要求有效性评估与合规性评估并重。

A、2008年

B、2009年

C、2012年

D、2013年

相似考题

1.金融行动特别工作组第四轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估增加了()A、合规性评估B、有效性评估C、合规和有效性评估D、合规或有效性评估

2.金融行动特别工作组(FATF)在对其成员进行的第四轮互评估工作中,同时关注一国反洗钱和反恐融资体系的合规性和有效性。()此题为判断题(对，错)。

3.审查核准岗应对调查评估岗移交的有关资料的完整性进行审查，对调查评估岗的调查认定意见的准确性和合法性、合规性提出审查意见，但不对该笔贷款提出贷与不贷提出建议。(判断题)

4.合规与风险控制部的职责不包括()A.风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估

参考答案和解析
参考答案：D
更多“()年,FATF发布了《四十项建议评估法》,首次提出在对一国反洗状况进行评估时,要求有效性评估与合规性评估并重。 ”相关问题

  • 第1题：

    各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每( )年开展一次。

    A.1年

    B.2年

    C.3年

    D.4年


    参考答案：B

  • 第2题：

    ()年，FATF发布了《四十项建议评估方法》，首次提出对一国反洗钱状况进行评估时，要求有效性与合规性并重。

    A.2008年

    B.2009年

    C.2012年

    D.2013年


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估、及时解决合规管理中存在的问题


    正确

  • 第4题：

    在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标,下列说法正确的是:()。

    A.有效性指标共11项

    B.在合规性指标中，核心指标有5项

    C.有效性指标中没有核心指标

    D.合规性指标共40项


    答案：BD

  • 第5题：

    合规与风险控制部的职责不包括（ ）。

    A.风险的日常管理
    B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
    C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
    D.定期对本部门的合规风险进行评估

    答案：D
    解析：
    D项为各业务部门的职责。

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