排除可疑交易,排除理由中应完整记录()。A.客户身份背景B.排除疑点的合理理由C.案例结论

题目
排除可疑交易,排除理由中应完整记录()。

A.客户身份背景

B.排除疑点的合理理由

C.案例结论

相似考题

1.对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。A.客户身份特征B.交易特征或行为特征的分析过程C.案例结论

2.金融机构确认可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户( )、( )或( )的分析过程。A.身份特征B.交易特征C.行为特征D.账户特征

3.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),下列说法错误的是()A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告

4.商业银行提交可疑交易报告后,应对相关客户、账户及交易进行持续关注,仍不能排除洗钱嫌疑的,且经分析认为可疑特征未发生显著变化的,应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。接续报告应包括()。A.3个月监测期内的新增可疑交易B.首次提交可疑交易报告号C.报告紧急情况D.追加次数

参考答案和解析
参考答案：ABC
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  • 第1题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,不作为可疑交易报告的,可直接排除,无需记录分析排除的合理理由。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第2题：

    案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。

    A、大额交易

    B、可疑交易

    C、可疑案例

    D、大额交易和可疑交易


    答案：C

  • 第3题：

    完整协议条款可以起到排除此前交易磋商谈判记录的效力，避免不同文件之间的冲突。


    错误

  • 第4题：

    金融机构分析、识别通过交易监测标准筛选出的交易后，认为不作为可疑交易报告的，应当记录().

    A.分析排除的合理理由

    B.报告具体内容

    C.分析人员名字

    D.审核意见


    参考答案：A

  • 第5题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

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