金融机构确认可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户( )、( )或( )的分析过程。A.身份特征B.交易特征C.行为特征D.账户特征

题目
金融机构确认可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户( )、( )或( )的分析过程。

A.身份特征

B.交易特征

C.行为特征

D.账户特征


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  • 第1题:

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),下列说法错误的是()

    A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程

    B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由

    C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程

    D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告


    答案:B

  • 第2题:

    金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。

    A、大额交易报告

    B、大额和可疑交易报告

    C、可疑交易报告


    参考答案:B

  • 第3题:

    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是:

    A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收

    B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收

    C.可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告

    D.可疑交易报告仅由金融机构总部提交

    E.可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交


    正确答案:BCE

  • 第4题:

    按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,金融机构应当对通过交易检测标准筛选出的交易进行人工分析,确认可疑交易的,应当在可疑交易报告李有忠完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()


    参考答案:对

  • 第5题:

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:对