除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ） ①《证券公司风险控制指标管理办法》 ②.《证券公司内部控制指引》 ③《证券公司证券自营业务指引》 ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④ B：①②③④ C：①②③ D：③④

题目
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
相似考题

1.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

2.药品管理法律体系按照法律效力等级由低到高排序，正确的是A、法律、部门规章、行政法规、规范性文件B、法律、行政法规、部门规章、规范性文件C、规范性文件、部门规章、行政法规、 法律D、行政法规、法律、规范性文件、部门规章

3.证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（ ）A．正确B．错误

4.药品管理法律体系按骃法律效力等级由高到低排序，正确的是( )A.法律、行政法规、部门规章、规范性文件B.法律、部门规章、行政法规、规范性文件C.部门规章、行政法规、规范性文件、法律D.规范性文件、部门规章、行政法规、法律

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  • 第1题：

    以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。 A．违反法律、行政法规 B．违反监管部门规章及规范性文件 C．违反行业规范 D．投资决策失误而受损失


    正确答案：D

  • 第2题：

    管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第3题：

    证券自营业务买卖对象除了上市证券外，还包括非上市证券。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。
    A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件 C.行业规范 D.自律规则


    答案：A,B,C,D
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部 门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使 证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第5题：

    证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（ ）。

    A.《证券公司融资融券业务管理办法》
    B.《转融通业务监督管理试行办法》
    C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
    D.《证券投资基金销售管理办法》

    答案：D
    解析：
    证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。《证券投资基金销售管理办法》是证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件。

  • 第6题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
    Ⅰ、法律、行政法规
    Ⅱ、监管部门规章及规范性文件
    Ⅲ、行业规范和自律规则
    Ⅳ、公司内部规章制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第7题：

    广义的法律不仅包括宪法、法律、行政法规，还包括各级行政机关制定的各种规范性文件。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    与建设工程监理有关的主要（）是监理员学习的重点。

    • A、法律、行政法规、部门规章、规范性文件
    • B、法律、行政法规、部门规章
    • C、部门规章、规范性文件
    • D、规范性文件

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    《证券公司风险处置条例》属于（  ）层级的规定。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    部门规章

    D

    规范性文件


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（  ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（  ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
    A

    ①②③

    B

    ①②

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）


    正确答案：×
    证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。题中描述的为合规风险的概念。

  • 第14题：

    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为，

    A:监管部门规章及规范性文件
    B:法律、行政法规
    C:行业规范
    D:自律规范

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

  • 第16题：

    证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
    Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
    Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
    Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
    Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》属于法律法规。

  • 第17题：

    《证券公司风险处置条例》属于（ ）层级的规定。

    A.法律
    B.行政法规
    C.部门规章
    D.规范性文件

    答案：B
    解析：
    在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

  • 第18题：

    《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

    • A、法律
    • B、行政法规
    • C、部门规章及规范性文件
    • D、自律性规则

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次子法律和行政法规。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    我国反洗钱法律制度体系包括反洗钱法律、行政法规、部门规章和规范性文件。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（　　）等行为。[2012年6月真题]Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    与建设工程监理有关的主要（）是监理员学习的重点。
    A

    法律、行政法规、部门规章、规范性文件

    B

    法律、行政法规、部门规章

    C

    部门规章、规范性文件

    D

    规范性文件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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