第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
投资合规风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第7题:
证券投资受到主观因素的影响,披露对基金投资业绩的预测会误导投资者
可以协助投资人在投资进行有效甄别和判断
能够预测业绩基金,其基金经理和投资者团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力
证券投资风险和收益存在关联,因此是可以预测的
第8题:
①②③
①②④
①③④
①②③④
第9题:
帮助基金管理人控制所有风险
减少违规处罚导致的损失
减少由于声誉风险导致的潜在损失
对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
第10题:
交易过程中的合规风险
操作风险
政策风险
市价暴露风险
第11题:
I
II、III
I、II、III、IV
I、III
第12题:
投资业务人员
经理层
董事
股东
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
对基金投资者形成误导
对基金行业造成不良声誉
受到处罚和声誉损失
以上都是
第19题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第20题:
投资合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
销售合规性风险
第21题:
市场风险
合规风险
操作风险
信用风险
第22题:
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对证券投资业绩进行预测
违规承诺收益或者承担损失
诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
第23题:
基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门
基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查
对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
基金管理人应建立信息披露风险责任制