参考答案和解析
答案:C
解析:
独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
更多“( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。”相关问题
  • 第1题:

    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。

    A.健全性

    B.有效性

    C.独立性

    D.相互制约


    正确答案:C
    独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。【考点】合规管理概述

  • 第2题:

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

    A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

    B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

    C.在办理基金的清算交割事宜中,是否保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

    D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等


    正确答案:ABD

  • 第3题:

    内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    A.有效性原则

    B.独立性原则

    C.相互制约原则

    D.成本效益原则


    正确答案:B
    (JP177)内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第4题:

    基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度,以下说法错误的是( )。

    A.投资和交易岗位要设置分离
    B.不同基金资产独立运作
    C.交易和清算岗位可以兼职
    D.基金资产和公司资产独立运作

    答案:C
    解析:
    公司应当建立科学、严格的岗位分离制,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第5题:

    公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。

    A、健全性
    B、有效性
    C、独立性
    D、相互制约

    答案:C
    解析:
    独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第6题:

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

    • A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
    • B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
    • C、在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立
    • D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

    正确答案:A,B,D

  • 第7题:

    ()指的是基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    • A、相互制约
    • B、独立性
    • C、有效性
    • D、成本效益

    正确答案:B

  • 第8题:

    内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    • A、有效性原则
    • B、独立性原则
    • C、相互制约原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:B

  • 第9题:

    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现了基金管理公司内部控制原则中的()。  

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:C

  • 第10题:

    单选题
    基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这样体现的是基金管理公司内部控制的(  )原则。
    A

    独立性

    B

    相互制约

    C

    有效性

    D

    健全性


    正确答案: B
    解析:
    内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则,其中独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第11题:

    单选题
    基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度,以下说法错误的是(  )。
    A

    投资和交易岗位要设置分离

    B

    不同基金资产独立运作

    C

    交易和清算岗位可以兼职

    D

    基金资产和公司资产独立运作


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    ()指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    A

    健全性

    B

    制约性

    C

    独立性

    D

    有效性


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。 A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C.在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立 D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡


    正确答案:ABD
    考点:了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节,P223。

  • 第14题:

    基金资产与公司的其他资产的运作应当分离,是遵循基金管理公司内部控制的( )原则。

    A.健全性

    B.有效性

    C.独立性

    D.相互制约


    答案:C
    解析:本题考查内部控制的独立性原则。

  • 第15题:

    ( )指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    A.健全性
    B.制约性
    C.独立性
    D.有效性

    答案:C
    解析:
    本题考查内部控制的原则。独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。参见教材(下册)P177。

  • 第16题:

    公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。

    A.健全性

    B.有效性

    C.独立性

    D.相互制约

    答案:C
    解析:
    独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

      【考点】合规管理概述

  • 第17题:

    基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。

    A:基金管理公司与其托管人保持独立
    B:基金管理人独立于基金托管人
    C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
    D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

    答案:C
    解析:
    基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中,独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第18题:

    基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要()。

    • A、独立运作,分别核算
    • B、独立运作,汇总核算
    • C、整体运作,分别核算
    • D、整体运作,汇总核算

    正确答案:A

  • 第19题:

    基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这一原则是()。

    • A、独立性原则
    • B、相互制约原则
    • C、有效性原则
    • D、健全性原则

    正确答案:A

  • 第20题:

    ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、相互制约原则

    正确答案:C

  • 第21题:

    单选题
    内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    A

    有效性原则

    B

    独立性原则

    C

    相互制约原则

    D

    成本效益原则


    正确答案: C
    解析: 内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第22题:

    单选题
    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括(  )。
    A

    各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

    B

    基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

    C

    在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

    D

    托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    A

    健全性原则

    B

    有效性原则

    C

    独立性原则

    D

    相互制约原则


    正确答案: A
    解析: 独立性原则是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第24题:

    单选题
    基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这一原则是()。
    A

    独立性原则

    B

    相互制约原则

    C

    有效性原则

    D

    健全性原则


    正确答案: A
    解析: 独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。