参考答案和解析
答案:D
解析:基金管理公司督察长履行职责的范围为基金及公司运作的所有业务环节
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  • 第1题:

    基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。

    A、仅负责基金投资运作的所有环节
    B、仅负责公司份额登记的所有环节
    C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D、基金及公司运作的所有业务环节

    答案:D
    解析:
    基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:
    (1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
    (2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
    (3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
    (4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。
    (5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第2题:

    基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。

    A.基金及公司运作的所有业务环节 B.公司稽核部的人员设置及业务管理
    C.公司运作的所有环节 D.基金运作的所有环节


    答案:A
    解析:
    答案为A。督察长履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环 节。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当 报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第3题:

    基金管理公司督察长履行职责的范围为()。

    A:公司运作的主要环节
    B:基金及公司运作的所有业务环节
    C:基金运作的主要环节
    D:公司检核部的人员设置及业务管理

    答案:B
    解析:
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工作,其履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第4题:

    基金管理公司督察长履行职责的范围为()。
    A.公司运作的所有环节
    B.公司稽核部的人员设置及业务管理
    C.基金运作的所有环节
    D.基金及公司运作的所有业务环节


    答案:D
    解析:
    基金管理公司督察长负责组织指导公司监察稽核工作,其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第5题:

    基金管理公司督察长履行职责的范围为()。

    A:公司运作的主要环节
    B:基金及公司运作的所有业务环节
    C:基金运作的主要环节
    D:公司稽核部的人员设置及业务管理

    答案:B
    解析:
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。