基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节

题目

基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。

A.仅负责基金投资运作的所有环节

B.仅负责公司份额登记的所有环节

C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D.基金及公司运作的所有业务环节

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1.基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理

2.督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 （ ）

3.( )负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作．A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．基金投资咨询公司D．基金评级公司

4.基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：D
D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
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  • 第1题：

    ( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

    A．《证券投资基金法》

    B．《公司法》

    C．《证券法》

    D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》


    正确答案：D
    25.D【解析】中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

  • 第2题：

    ( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

    A.督察长

    B.管理层

    C.合规管理部门

    D.监事会


    答案：A

  • 第3题：

    组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

    A.督察长

    B.管理层

    C.合规管理部门

    D.监事会


    正确答案：A
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

  • 第4题：

    督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第5题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。

    A、基金运作的所有环节

    B、公司运作的所有环节

    C、公司稽核部的人员设置及业务管理

    D、基金及公司运作的所有业务环节


    答案：D
    解析：基金管理公司督察长履行职责的范围为基金及公司运作的所有业务环节

  • 第6题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围（ ）。

    A.仅负责基金运作的所有环节
    B.仅负责公司运作的所有环节
    C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D.基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第7题：

    关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ）

    A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案
    B.督察长由总经理聘任，对总经理负责
    C.督察长有权列席公司投研联席会
    D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

    答案：C
    解析：
    基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行觀靴报告、建议职能。

  • 第8题：

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。

    A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
    B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
    C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
    D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

    答案：D
    解析：
    公司员工是否严格有效执行公司规章制度，属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当关注的事项。

  • 第9题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
    A.公司运作的所有环节
    B.公司稽核部的人员设置及业务管理
    C.基金运作的所有环节
    D.基金及公司运作的所有业务环节


    答案：D
    解析：
    基金管理公司督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第10题：

    组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

    • A、督察长
    • B、管理层
    • C、合规管理部门
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（  ）负责履行。
    A

    监事会

    B

    管理层

    C

    合规管理部门

    D

    督察长


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金份额登记机构提供的服务不包括（）。
    A

    建立并管理投资者的基金账户

    B

    负责基金份额的登记及资金结算

    C

    代理发放红利

    D

    负责基金财产的运作


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    ( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

    A．基金管理公司总经理

    B．独立董事

    C．督察长

    D．监察稽核部总经理


    正确答案：C
    57.C【解析】督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第14题：

    基金登记机构仅负责基金份额的登记工作。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。基金登记机构不但负责基金份额的登记工作，而且还承担着与基金份额登记有关的份额存管、资金清算和资金交收等业务。

  • 第15题：

    基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，其投资部门具体负责基金的投资管理业务。（ ）


    正确答案：√
    了解基金管理公司的投资决策机构。见教材第四章第三节，P91。

  • 第16题：

    基金管理人仅负责基金的投资管理。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    基金管理人不仅负责基金的投资管理，还负责产品设计、基金营销等多方面的职责。

  • 第17题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第18题：

    基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。

    A.负责基金份额的登记
    B.基金交易确认
    C.建立并管理投资人基金份额账户
    D.投资人开户管理

    答案：D
    解析：
    本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户；②负责基金份额的登记；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤建立并保管基金份额持有人名册；⑥登记代理协议规定的其他职责。参见教材（下册）P154。

  • 第19题：

    (2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（　）。

    A.仅负责基金投资运作的所有环节
    B.仅负责公司份额登记的所有环节
    C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D.基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第20题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。

    A、仅负责基金投资运作的所有环节
    B、仅负责公司份额登记的所有环节
    C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D、基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
    (1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
    (2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
    (3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
    (4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。
    (5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第21题：

    ()负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。

    A:基金销售机构
    B:基金注册登记机构
    C:基金投资咨询公司
    D:基金评级公司

    答案：B
    解析：
    证券投资基金市场服务机构包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询机构和基金评级机构等。其中，基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

  • 第22题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

    • A、公司运作的主要环节
    • B、基金及公司运作的所有业务环节
    • C、基金运作的主要环节
    • D、公司稽核部的人员设置及业务管理

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
    A

    公司运作的主要环节

    B

    基金及公司运作的所有业务环节

    C

    基金运作的主要环节

    D

    公司稽核部的人员设置及业务管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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