合规管理的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.全面性原则

题目
合规管理的基本原则不包括（ ）。

A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.全面性原则
相似考题

1.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

2.根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。A、公司进行合规管理的目标和基本原则B、公司倡导的合规文化C、公司合规管理框架和报告路线D、公司识别和管理合规风险的主要程序

3.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

4.合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬

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  • 第1题：

    基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。

    A.成熟性
    B.协调性
    C.独立性
    D.客观性

    答案：A
    解析：
    基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

  • 第2题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.合规部门的人员配置

    答案：D
    解析：
    本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：（1）合规管理部门的功能和职责。（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
    （3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材（下册）P199

  • 第3题：

    根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
    ①合规管理的目标、基本原则、机构设置
    ②发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    ③履职保障、合规考核
    ④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?

    A：①②③④
    B：①③④
    C：②③
    D：①④

    答案：B
    解析：
    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第4题：

    合规负责人的基本职责不包括（）。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
    D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    答案：C
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    考点
    合规管理的流程

  • 第5题：

    合规管理的重点内容不包括( )。

    A、建设强有力的合规文化
    B、建立有效的合规风险管理体系
    C、建立个人相关的合规档案
    D、建立有利于合规风险管理的基本制度

    答案：C
    解析：
    C
    合规管理的重点内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系和建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第6题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、确定合规审查人员
    • C、合规审核调查
    • D、合规审核评价

    正确答案:B

  • 第7题：

    合规政策内容不包括（）。

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、管理层薪酬

    正确答案:D

  • 第8题：

    商业银行合规管理三大机制不包括（）。

    • A、诚信举报
    • B、合规问责
    • C、合规审核
    • D、合规考核

    正确答案:C

  • 第9题：

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人的合规审核程序不包括（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： A
    解析： 合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人合规管理的基本原则不包括（  ）原则。
    A

    成熟性

    B

    客观性

    C

    协调性

    D

    独立性


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规文化

    D

    合规风险管理计划


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理人的合规政策没有明确规定（ ）。

    A.员工需要遵守的基本原则
    B.识别合规风险的主要程序
    C.管理合规风险的主要程序
    D.合规风险的处理评估

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序。 本题考察合规政策

  • 第14题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。

    A、合规管理部门的功能和职责
    B、合规管理部门的权限
    C、合规负责人的合规管理职责
    D、合规部门的人员配置

    答案：D
    解析：
    本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：（1）合规管理部门的功能和职责。（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
    （3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材（下册）P199

  • 第15题：

    《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

  • 第16题：

    根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)
    Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
    Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    Ⅲ.履职保障、合规考核
    Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第17题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、合规管理部门的薪资待遇

    正确答案:D

  • 第19题：

    合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规文化
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:C

  • 第20题：

    银行定价的基本原则不包括（）.

    • A、合规经营
    • B、分类定价
    • C、科学管理
    • D、有偿服务

    正确答案:D

  • 第21题：

    商业银行合规管理的主要内容不包括（）。

    • A、外规跟进
    • B、司法解释
    • C、合规培训
    • D、合规监测

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人的合规审核不包括（　　）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险报告制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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