下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。 I．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。 I．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B、立法机关和证监会发布的基本法律规则C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D、以上说法都正确

2.下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。A.I、Ⅱ、B.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为( )会员。A、期货业协会B、证券业协会C、银行业协会D、基金业协会

4.基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经( )进行审核。A.中国证监会B.中国银监会C.基金业协会D.证券业协会

更多“下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 I.基金业协会和证券业协 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经()审核。

    A.中国证监会

    B.证券业协会

    C.基金业协会

    D.证券交易所


    正确答案：A
    基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经中国证监会审核。

  • 第2题：

    下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。

    Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

    Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则

    Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度

    Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.工、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    D[解析]基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第3题：

    下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。

    A.合规管理的相关规则不包括职业道德
    B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
    C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
    D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

    答案：A
    解析：
    合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

  • 第4题：

    下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（ ）。

    A.保护投资者合法权益
    B.在基金行业树立合规意识
    C.提高基金管理人收入
    D.促进行业规范运作

    答案：C
    解析：
    基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。本题考察合规管理机构设置

  • 第5题：

    基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。
    Ⅰ、中国证监会发布的法规
    Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范
    Ⅲ、基金管理人的公司章程
    Ⅳ、诚实、守信的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。

    • A、确保基金管理人依法合规经营
    • B、确保基金管理人实现利润最大化
    • C、确保基金管理人规避投资风险
    • D、确保基金管理人持续正常运营

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。

    • A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
    • B、立法机关和证监会发布的基本法律规则
    • C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。
    A

    基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

    B

    立法机关和证监会发布的基本法律规则

    C

    公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德

    D

    以上说法都正确


    正确答案： A
    解析： 基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则包括：
    ①立法机关和证监会发布的基本法律规则；
    ②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；
    ③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（  ）。Ⅰ.中国证监会发布的法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程Ⅳ.诚实、守信的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。
    A

    期货业协会

    B

    证券业协会

    C

    银行业协会

    D

    基金业协会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。

    A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

    B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

    C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

    D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致


    正确答案：B
    合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第14题：

    非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。

    A基金业协会

    B证券业协会

    C证监会

    D银监会


    答案：A
    解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。

  • 第15题：

    下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。

    A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
    B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。
    C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
    D.以上说法都正确

    答案：A
    解析：
    基金管理人的合规管理可以定义为对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
    B和C属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
    B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
    D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
    材料题
    根据以下材料，回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。

  • 第17题：

    以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。

    A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
    B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
    C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
    D.以上说法都正确

    答案：D
    解析：
    相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第18题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、避免基金管理人的操作风险

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（） Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。

    • A、基金份额持有人
    • B、中国证监会
    • C、管理人
    • D、证券业协会

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国（）并通知私募（）和基金投资者。
    A

    证券业协会、基金管理人

    B

    证券业协会、基金托管人

    C

    基金业协会、基金管理人

    D

    基金业协会、基金托管人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下关于合规管理的表述错误的是（）。
    A

    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

    B

    合规管理是一种财务管理活动

    C

    巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

    D

    基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
    A

    法律法规

    B

    自律性组织制定的有关准则

    C

    公众投资者的基本需求

    D

    以上全是


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理是对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。

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