基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经( )进行审核。A.中国证监会B.中国银监会C.基金业协会D.证券业协会

题目

基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经( )进行审核。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.基金业协会

D.证券业协会

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1.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A.2B.3C.4D.5

2.对于与基金管理人相关的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核，其中不包括()。A.基金管理人的法定代表人B.经营管理主要负责人C.从事合规监管的负责人D.普通职位的员工

3.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C:基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准D:基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会

4.基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经()审核。A.中国证监会B.证券业协会C.基金业协会D.证券交易所

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  • 第1题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    ①组织制定规章制度，并监督其实施
    ②审议批准年度合规报告
    ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

    A.①②③④
    B.②③④⑥
    C.①③④⑤
    D.②③⑤⑥

    答案：B
    解析：
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第2题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

    A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
    B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
    D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第3题：

    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。

    A.合规负责人
    B.合规部
    C.证券安全监管负责人
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

  • 第4题：

    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

    A.合规负责人
    B.合规部
    C.证券安全监管负责人
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。．

  • 第5题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施
    Ⅱ.审议批准年度合规报告
    Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    VI.建立与合规负责人的直接沟通机制

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.VI.

    答案：B
    解析：
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

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