合规管理的基本原则不包括( )。A.高效性原则B.客观性原则C.公正性原则D.专业性原则

题目

合规管理的基本原则不包括( )。

A.高效性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

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  • 第1题：

    合规管理的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.客观性原则
    C.公正性原则
    D.全面性原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

  • 第2题：

    合规管理的基本原则主要有（ ）。
    ①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则

    A.②④⑥⑦⑧
    B.③④⑤⑦⑧
    C.①③⑤⑥⑧
    D.①②④⑤⑦

    答案：C
    解析：
    本题考查合规管理的基本原则。合规管理的基本原则主要有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。参见教材（下册）P191。

  • 第3题：

    基金管理人合规管理的基本原则包括（ ）
    Ⅰ、客观性原则
    Ⅱ、独立性原则
    Ⅲ、公正性原则
    Ⅳ、专业性原则

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    基金管理公司合规管理的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.成本收益原则
    C.专业性原则
    D.客观性原则

    答案：B
    解析：
    基金管理公司合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

  • 第5题：

    基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。

    A.专业性原则
    B.独立性原则
    C.公正性原则
    D.成本收益原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

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