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2021年期货从业资格期货基础知识考试题库及答案解析（多选题） 1 2021 年期货从业资格考试题库及解析 考试科目：期货基础知识 多选题部分 1.我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事，（ ）。 A、境外期货经纪业务 B、期货投资咨询业务 C、资产管理 D、风险管理等创新业务 答案：ABCD 解析：我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事境外期货经纪业务，以及期货投资咨询业务、资产管理、风险管理等创新业务。 2.股指期货的特殊性有（ ）。 A、股指期货与其他期货在产品定价、交易规则等方面有区别 B、股指期货以指数点数报出，期货合约的价值由所报点数与每个指数点所代表的金额相乘得到 C、指数期货没有实际交割的资产，指数是由多种股票组成的组合；合约到期时，不可能将所有标的股票拿来交割，故只能采用现金交割 D、由于股价指数波动大于债券，期货价格与标的资产价格紧密相关，则股指期货价格波动要大于利率期货 答案：BCD 解析：股指期货也有一定的特殊性。第一，像股票指数现货交易一样，股指期货以指数点数报出，期货合约的价值由所报点数与每个指数点所代表的金额相乘得到。每一股指期货合约都有预先确定的每点所代表的固定金额，这一金额称为合约乘数。因此，股指期货合约的规模是不确定的，它会随着股指期货市场点数的变化而变化。第二，指数期货没有实际交割的资产，指数是由多种股票组成的组合；合约到期时，不可能将所有标的股票拿来交割，故只能采用现金交割。第三，与利率期货相比，由于股价指数波动大于债券，而期货价格与标的资产价格紧密相关，股指期货价格波动要大于利率期货。 3.期货风险管理子公司提供的风险管理服务和产品包括（ ）。 A、仓单服务 B、基差交易 C、定价服务 D、分仓交易 答案：ABC 解析：期货风险管理子公司试点业务类型包括基差交易、仓单服务、合作套保、定价服务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务，并对不同类型业务实施分类管理。 4.期货交易的参与者包括（ ）。 A、会员 B、非会员 C、投机者 D、商品生产者 答案：ABCD 解析：期货交易的参与者众多，除了会员以外，还有他们所代表的众多的商品生产者、销售者、加工者、进出口商以及投机者等。 5.下列关于分析股指期货价格走势的技术分析法的描述，正确的是（ ）。 A、重在分析行情的历史走势 B、重在分析对股指期货价格变动产生影响的基本面因素 C、通过分析当前价和量的关系，再根据历史行情走势来预测和判断股指未来变动方向 D、相关指标有股指期货的成交量、持仓量、价格等 答案：ACD 解析：技术分析方法重在分析行情的历史走势，以期通过分析当前价和量的关系。再根据历史行情走势来预测和判断股指未来变动方向。故本题答案为 ACD。 6.以下关于期权交易的说法正确的有（ ）。 A、期权卖方承担风险，履行买方提出的执行期权的义务 B、期权的买方可以根据市场情况灵活选择是否行权 C、权利金一般于期权到期日交付 D、期权的交易对象并不是标准化合约 答案：AB 解析：期权具有以下特点：（1 ）买方要想获得权利必须向卖方支付一定数量的费用（权利金 ）；（2 ）期权买方取得的权利是未来的权利，或在未来一段时间内，或在未来某一特定日期；（3 ）期权买方在未来的买卖标的物是特定的；（4 ）期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的；（5 ）期权买方取得的是买卖的权利，而不负有必须买进或卖出的义务，买方有执行的权利，也有不执行的权利，完全可以灵活选择；（6 ）买方拥有权利并为此支付权利金，仅承担有限的风险，却拥有巨大的获利潜力。 7.金融期货的套期保值者通常是金融市场的（ ）等金融机构或者进出口商。 A、投资者 B、证券公司 C、保险公司 D、银行 答案：ABCD 解析：金融期货的套期保值者通常是金融市场的投资者、证券公司、银行、保险公司等金融机构或者进出口商等。 8.期货交易所在指定交割仓库时主要考虑的因素是指定交割仓库（ ）。 A、所在地区的生产或消费集中程度 B、储存条件 C、运输条件 D、质检条件 答案：ABCD 解析：期货交易所在指定交割仓库时主要考虑的因素是：指定交割仓库所在地区的生产或消费集中程度，指定交割仓库的储存条件、运输条件和质检条件等。 9.权益类期权包括（ ）。 A、股指期权 B、股票期权 C、股票与股票指数的期货期权 D、黄金期货 答案：ABC 解析：权益类期权包括股票期权、股指期权，以及股票与股票指数的期货期权。故本题答案为 ABC。 10.下列编制股票指数的步骤正确的是（ ）。 A、首先需要从所有上市股票中选取一定数量的样本股票 B、选择一种计算简便、易于修正并能保持统计口径一致和连续的计算公式作为编制的工具 C、确定一个基期日并将某一既定的整数定为该基期的股票指数 D、根据各时期的股票价格和基期股票价格的对比，计算出升降百分比，即可得出该时点的股票指数 答案：ABCD 解析：一般而言，在编制股票指数时，首先需要从所有上市股票中选取一定数量的样本股票。在确定了样本股票之后，还要选择一种计算简便、易于修正并能保持统计口径一致和连续的计算公式作为编制的工具。通常的计算方法有三种：算术平均法、加权平均法和几何平均法。在此基础上，确定一个基期日，并将某一既定的整数（如 10、100、1000 等 ）定为该基期的股票指数。然后，则根据各时期的股票价格和基期股票价格的对比，计算出升降百分比，即可得出该时点的股票指数。选项 ABCD 为具体的步骤。故本题答案为 ABCD。 11.在境外期货市场上，股指期货合约月份的设置的两种方式是（ ）。 A、季月模式 B、远月模式 C、以近期月份为主再加上远期季月 D、以远期月份为主，再加上近期季月 答案：AC 解析：股指期货的合约月份是指股指期货合约到期进行交割所在的月份。不同国家和地区期货合约月份的设置不尽相同。在境外期货市场上股指期货合约月份的设置主要有两种方式：一种是季月模式（季月是指 3 月、6 月、9 月、12 月 ）。欧美市场采用的就是这种设置方式。另一种是以近期月份为主，再加上远期季月。 如我国.地区的恒生指数期货和我国.地区的台指期货的合约月份就是两个近月和两个季月。故本题答案为 AC。 12.一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体为（ ）。 A、认同程度小，分歧大，成交量小 B、认同程度小，分歧大，成交量大 C、价升量增，价跌量减 D、价升量减，、价跌量增 答案：AC 解析：一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，这样就表现出一种规律：价升量增，价跌量减。根据这一趋势规律，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方确认，价格的上升趋势就将会改变；反之，当价格下跌时，成交量萎缩到一定程度就不再萎缩，意味着卖方不再认同价格继续往下降了，价格下降的趋势就将会改变。 13.决定一种商品供给的主要因素有（ ）。 A、生产技术水平 B、生产成本 C、相关商品的价格 D、商品自身的价格 答案：ABCD 解析：影响供给的因素有商品自身的价格、生产成本（要素价格 ）、生产的技术水平、相关商品的价格、生产者对未来的预期、政府的政策、以及其他相关因素等。 14.期货公司对营业部的管理的"四统一'政策是（ ）。 A、统一结算、统一风险管理 B、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算 C、统一结算、统一人员招聘 D、统一资金调拨、统一保证金收取 答案：AB 解析：期货公司对营业部的管理的"四统一'政策，是指统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。故本题答案为 AB。 15.期转现的优越性体现在（ ）。 A、加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本 B、加工企业和生产经营企业利用期转现可以灵活商定交货品级、地点和方式；可以提高资金的利用效率 C、期转现比"平仓后购销现货'更便捷 D、期转现比远期合同交易和期货实物交割更

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