以下关于基金管理业务的表述中不正确的有:()A、投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人B、目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量C、美国的对冲基金大部分都是公募基金D、投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证

题目
以下关于基金管理业务的表述中不正确的有:()

A、投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人

B、目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量

C、美国的对冲基金大部分都是公募基金

D、投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证

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1.以下关于基金管理公司的表述中错误的是()。A.在整个基金的运作中起着核心作用B.注册资本应不低于1亿元人民币C.受托资产管理业务是最基本的一项业务D.召集基金份额持有人大会是基金管理公司的职责之一

2.关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

3.关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格 B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格 C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记 D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

4.关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 确保公司各项业务的顺利运行 Ⅱ 确保基金资产和公司财产安全 Ⅲ 确保公司取得长期稳定的发展 Ⅳ 确保基金收益始终高于业绩比较基准A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
参考答案：C
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  • 第1题：

    关于证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。

    A.基金投资者是基金资产的所有者
    B.基金管理人负责基金财产的托管
    C.基金实行组合投资，以便分散风险
    D.基金管理人负责基金的投资操作

    答案：B
    解析：
    证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。 本题考察证券投资基金概念

  • 第2题：

    关于基金服务业务，以下表述正确的是（ ）

    A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
    B.基金服务机构不能同时提供托管服务
    C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务
    D.基金服务机构可自行决定业务转包

    答案：C
    解析：
    服务业务的风险评估应该是持续进行的。基金服务机构如果能够将基金托管职能和基金服务职能分离，则可同时提供托管与服务。基金服务机构不得转包业务。

  • 第3题：

    关于基金服务业务，以下表述正确的是（ ）。

    A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
    B.基金服务机构不能同时提供托管服务
    C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务
    D.基金服务机构可自行决定业务转包

    答案：C
    解析：
    服务业务的风险评估应该是持续进行的。基金服务机构如果能够将基金托管职能和基金服务职能分离，则可同时提供托管与服务。基金服务机构不得转包业务。

  • 第4题：

    以下基金管理公司的各项业务中属于其主要业务的有()。

    A:证券投资基金业务
    B:受托资产管理业务
    C:投资咨询业务
    D:QDII业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除了选项所述内容外社保及企业年金管理业务也是基金管理公司的主要业务。

  • 第5题：

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。
    A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格
    D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的，可以申请认定基金从业资格：①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模l000万元以上；②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析
    师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。C项，从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基
    金从业资格。

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