关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格 B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格 C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记 D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

题目
关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
相似考题

1.下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

2.关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员 B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。 C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制 D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检

3.(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构 B.直销机构是指直接销售基金的基金公司 C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户 D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

4.关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB、 Ⅰ 、Ⅱ 、ⅢC 、Ⅰ、 ⅡD 、Ⅰ 、Ⅲ

更多“关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。
    Ⅰ、基金销售协议是基金管理人 与基金销售机构之间签署的协议
    Ⅱ、具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议
    Ⅲ、基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定
    Ⅳ、基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护

    A.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机 构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务；未经签订书面销售协 议，基金销售机构不得办理基金的销售。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售 协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。

  • 第2题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A、基金投资管理资格
    B、基金销售业务资格
    C、基金从业资格
    D、基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第3题：

    关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：B
    解析：
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第4题：

    关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
    Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第5题：

    以下可以直接认定为合格投资者的是（ ）。

    A.基金托管机构的从业人员
    B.基金销售机构的从业人员
    C.通过基金资格考试的个人
    D.基金管理机构的从业人员

    答案：D
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

  • 第6题：

    基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。

    • A、基金研究分析人员
    • B、从事基金理财业务咨询的人员
    • C、销售机构的管理人员
    • D、总部从事基金宣传推介的人员

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（  ）。
    A

    基金研究分析人员

    B

    从事基金理财业务咨询的人员

    C

    销售机构的管理人员

    D

    总部从事基金宣传推介的人员


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于QDII基金的认购，以下表述错误的是（）。Ⅰ．QDII基金份额面值都为1元Ⅱ．QDII计价货币只能是人民币Ⅲ．QDII基金管理人应具备经营外汇业务的资格Ⅳ．QDII基金管理人应具备合格境内机构投资者的资格
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金销售机构的销售行为，以下表述正确的是（　　）。
    A

    某农村商业银行在未取得基金代销资格时，可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品

    B

    某小型基金公司开展直销业务，必须取得基金销售资格

    C

    某地方城市商业银行取得基金代销资格后，所有员工均可销售其代销的基金产品

    D

    某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品


    正确答案： D
    解析：
    A项，银行或证券公司等金融机构在拥有代销资格之后才能进行代销；C项，代销机构通过其销售队伍进行基金销售，并非所有员工均可销售；D项，该销售子公司需要取得相应代销资格后才可以销售其他基金公司管理的基金产品。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的管理和培训，以下说法中错误的是（ ）。
    A

    基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制

    B

    基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录

    C

    对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

    D

    基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考虑应聘人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构人员管理和培训的方式不包括（  ）。
    A

    基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格

    B

    基金销售机构完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考查应聘人员

    C

    基金销售机构建立科学合理的绩效评价体系，健全激励、约束机制

    D

    基金销售机构加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩情况进行记录


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。

    A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
    C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第14题：

    (2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：A
    解析：
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第15题：

    (2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
    B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
    C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
    D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

    答案：D
    解析：
    基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第一，基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。第二，基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。第三，基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四，基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制。第五，基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六，基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。第七，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的 基本资料和培训情况等。第八，基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、 所在营业网点等信息。

  • 第16题：

    证券投资基金的销售人员包括（ ）。
    ①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    ②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    ③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    ④取得证券经纪业务营销资格的人员?

    A：①②③④
    B：①②③
    C：①②④
    D：②③④

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第17题：

    下列关于基金销售人员资格的描述错误的是(　　)。

    A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
    B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
    C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
    D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第十条至第十五条商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

  • 第18题：

    证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系、健全激励、约束机制Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（  ）。
    A

    销售人员培训情况应当记录并存档

    B

    销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况

    C

    销售人员应个人进行执业注册登记

    D

    销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理人对基金代销机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（　　）。
    A

    了解该基金代销机构的内部控制情况，账户管理制度

    B

    了解该基金代销机构销售人员能力和持续营销能力

    C

    了解该基金代销机构的盈利状况和盈利能力

    D

    了解该基金代销机构的信息管理平台建设情况


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第22题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    B

    从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

    C

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记

    D

    未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动


    正确答案： B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（  ）。
    A

    了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

    B

    了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

    C

    了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

    D

    了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况


    正确答案： B
    解析：

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