根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括（　　）。A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20% B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东 D.采用证券法规定的代销方式发行

题目
根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括（　　）。

A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%
B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
D.采用证券法规定的代销方式发行
相似考题

1.持有证券的上市公司行为包括新股、红股、红利、配股核算。（ ）

2.《上市公司证券发行管理办法》规定，向原股东配售股份（配股）的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。A:30% B:40% C:50% D:60%

3.配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。 Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％ Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 Ⅲ．采用证券法规定的代销方式发行 Ⅳ．采用证券投资基金法规定的代销方式发行A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。（ ）

参考答案和解析
答案：B,C,D
解析：
选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。
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  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（ ）。

    A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
    B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
    D.采用代销方式发行

    答案：A
    解析：
    选项A：属于上市公司向不特定对象公开增发新的特殊条件。

  • 第2题：

    （2018年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（ ）。

    A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
    B.控股股东应在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.采用代销方式发行
    D.采用包销方式发行

    答案：D
    解析：
    选项 CD：配股只能采用代销方式发行。

  • 第3题：

    根据有关规定，()根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

    A:证券交易所
    B:配股主承销商
    C:中国证监会
    D:中国结算公司

    答案：D
    解析：
    配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

  • 第4题：

    根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登()次《配股提示性公告》。

    A:5
    B:2
    C:1
    D:3

    答案：D
    解析：
    配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。

  • 第5题：

    根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（ ）提供的配股方案中的配股比例， 按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
    A.上市公司 B.主承销商C.中国证监会 D.证券交易所


    答案：A
    解析：
    配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。中国结算公 司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其 配股权证。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列情形中，属于内幕信息的有（ ）。

    A.公司增资的计划
    B.公司减资的决定
    C.公司分配股利的计划
    D.公司的实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款规定：内幕信息包括可能对上市公司股票交易价格、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格，上市交易公司债券的交易价格，产生较大影响的应予以临时报告的重大事件。

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应立即报送临时报告，并予公告。下列情形中，属于重大事件的有（）。

    • A、公司注册资本减少的决定
    • B、公司涉嫌违法受到刑事处罚
    • C、公司分配股利的计划
    • D、公司变更会计政策

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。

    • A、向原股东配股
    • B、向不特定对象公开募集股份
    • C、非公开发行股票
    • D、实施要约收购

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

    • A、证券交易所
    • B、配股主承销商
    • C、中国证监会
    • D、证券登记结算公司

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    （根据2019年教材修改）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（  ）。
    A

    拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

    B

    控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    C

    采用代销方式发行

    D

    采用包销方式发行


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（  ）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②采用《证券法》规定的代销方式发行③采用证券法规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《上市公司证券发行管理办法》规定，拟配股公司除满足发行新股的条件外，还要满足某些规定，下列不属于这砦规定的是
    A

    控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    B

    拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

    C

    采用《证券法》规定的代销方式发行

    D

    采用《证券法》规定的代销与包销两种方式发行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（　　）。

    A.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为
    B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
    D.采用包销方式发行

    答案：D
    解析：
    选项D：上市公司向原股东配售股份的，应当采用证券法规定的代销方式发行。

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括（　　）。

    A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%
    B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
    D.采用证券法规定的代销方式发行

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

  • 第15题：

    在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统证券代玛申报买入配股权证。（）


    答案：对
    解析：
    在上海证券交易所上市的股票配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方接证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。

  • 第16题：

    根据有关规定，配股权证由（ ）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

    A:证券交易所
    B:配股主承销商
    C:中国证监会
    D:中国结算公司

    答案：D
    解析：
    配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本相同。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，来完成配股权证的派发。

  • 第17题：

    下列关于上市公司配股法定条件的说法中，正确的是（ ）。

    A.上市公司配股不需要满足增发股票的一般条件
    B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.配股可以采用证券法规定的代销或包销方式发行
    D.拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30％

    答案：B
    解析：
    根据规定，上市公司配股需要满足增发股票的一般条件，因此选项A 的说法错误；配股采用证券法规定的代销方式发行，因此选项C 的说法错误；拟配售股份数量不超过本次配售股份“前”股本总额的30％，因此选项D 的说法错误。

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于上市公司向原股东配售股份条件的有（　）。

    A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
    B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.采用代销或者包销方式发行
    D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为

    答案：C
    解析：
    配股除需要符合公开发行证券的一般条件外，还应当采用证券法规定的代销方式发行。

  • 第19题：

    根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）。

    • A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
    • B、上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
    • C、目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
    • D、配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

    • A、上市公司的总会计师
    • B、持有上市公司3％股份的股东
    • C、上市公司控股的公司的董事
    • D、上市公司的监事

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。
    A

    向原股东配股

    B

    向不特定对象公开募集股份

    C

    非公开发行股票

    D

    实施要约收购


    正确答案： C,A
    解析： （1）选项ABC://上市公司发行新股（不论公开发行，还是非公开发行），均应经中国证监会核准；（2）选项D://实施要约收购、变更收购要约均无需取得中国证监会的事前行政许可。

  • 第22题：

    单选题
    根据2006年《上市公司证券发行管理办法》规定，配股除需要符合公开发行证券的一般条件外，还应当符合拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（　　）。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    50%


    正确答案： D
    解析：
    上市公司在向原股东配股时，除了要符合公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购的配股数量；③采用证券法规定的代销方式发行。

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（）。
    A

    拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％

    B

    控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    C

    采用证券法规定的包销方式发行

    D

    控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东


    正确答案： A,D
    解析： （1）选项A：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；（2）选项C://配股应采用证券法规定的代销方式发行。

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