配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。 Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％ Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 Ⅲ．采用证券法规定的代销方式发行 Ⅳ．采用证券投资基金法规定的代销方式发行A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。
Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ．采用证券法规定的代销方式发行
Ⅳ．采用证券投资基金法规定的代销方式发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式。（ ）

2.配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。 ( )

3.下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行

4.上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股，包括向原股东配售股份(以下简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份。（ ）

参考答案和解析
答案：A
解析：
配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定：（1）拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；（2）控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；（3）采用证券法规定的代销方式发行。
更多“配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    按照《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)比向原股东配售股份(配股)的对于盈利能力的要求更高。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：×

  • 第2题：

    上市公司配股就是公开上市公司()的行为。

    A.向原股东转送新股

    B.向社会公开配售发行股票

    C.向原股东配售发行股票

    D.向原股东配售、向社会公开发行股票


    参考答案：C

  • 第3题：

    上市公司成功公开发行新股的基本前提是：在计划公开发行新股前，保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。 （ ）


    正确答案：A
    掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P230。

  • 第4题：

    上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。


    正确答案：√

  • 第5题：

    201 1年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（　　）

    A.非公开发行股票
    B.配股
    C.发行可转换公司债券
    D.公开发行公司债券
    E.公开增发新股

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《重组办法》的规定，上市公司在重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。
    可见，只有在一定情形下(重组前不符合公开发行证券条件或重组导致上市公司实际控制人发生变化)方对上市公司公开发行证券的时间有限制，而对于非公开发行，不管是否具有上述两种情形，均无时间限制。本题中上市公司在重组前符合公开发行证券的条件，且重组没有导致实际控制人发生变化，因此其重组后公开、非公开发行证券均无时间限制。

  • 第6题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司公开增发
    Ⅲ．上市公司配股
    Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券
    Ⅴ．发行企业债券

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅳ
    C．Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第7题：

    根据中国证监会于2006年5月6日发布的()，上市公司申请发行新股，还应当符合相关的要求。

    A:《证券法》
    B:《上市公司证券发行管理办法》
    C:《公司法》
    D:《上市公司证券发行试行办法》

    答案：B
    解析：
    根据中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，还应当符合相关的要求。本题正确答案为B选项。

  • 第8题：

    2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:E

  • 第9题：

    单选题
    配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即()。 Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％ Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 Ⅲ．采用证券法规定的代销方式发行 Ⅳ．采用证券投资基金法规定的代销方式发行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定：(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(3)采用证券法规定的代销方式发行。

  • 第10题：

    单选题
    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。
    A

    首次公开发行股票

    B

    上市公司公开增发

    C

    上市公司配股

    D

    上市公司发行可转换公司债券

    E

    发行企业债券


    正确答案： C
    解析： 证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是发行企业债券

  • 第11题：

    单选题
    按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（  ）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②采用《证券法》规定的代销方式发行③采用证券法规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人除了在其配股说明书中披露有关老股东申购办法以外，还须专门披露发行公告。（ ）


    正确答案：×
    配股操作流程中，发行人只需在其配股说明书中披露有关老
    股东申购办法，无须专门披露发行公告。

  • 第14题：

    超额配售选择权这种发行方式可用于（ ）。

    A．首次公开发行

    B．上市公司增发薪股

    C．配股

    D．首次公开发行和上市公司增发新股


    正确答案：D
    超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，只是对其他发行方式的一种补充，既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行。

  • 第15题：

    上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    《上市公司证券发行管理办法》规定，向原股东配售股份（配股）的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。

    A:30%
    B:40%
    C:50%
    D:60%

    答案：A
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》规定，向原股东配售股份（配股）的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。

  • 第17题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。
    Ⅰ首次公开发行股票并上市
    Ⅱ上市公司公开增发
    Ⅲ上市公司配股
    Ⅳ发行企业债券

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、
    C.Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第18题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。

    A、首次公开发行股票并上市
    B、上市公司配股
    C、上市公司发行可转换公司债券
    D、发行企业债券

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第19题：

    超额配售选择权这种发行方式可用于（）。

    • A、首次公开发行
    • B、上市公司增发薪股
    • C、配股
    • D、首次公开发行和上市公司增发新股

    正确答案:D

  • 第20题：

    发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（　　）。Ⅰ．非公开发行股票Ⅱ．配股Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．公开发行公司债券Ⅴ．公开增发新股
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《上市公司重大资产重组管理办法》（2020年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。因此，只有在一定情形下（重组前不符合公开发行证券条件或重组导致上市公司实际控制人发生变化）对上市公司公开发行证券的时间有限制，而对于非公开发行，不管是否具有上述两种情形，均无时间限制。

  • 第22题：

    单选题
    根据2006年《上市公司证券发行管理办法》规定，配股除需要符合公开发行证券的一般条件外，还应当符合拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（　　）。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    50%


    正确答案： D
    解析：
    上市公司在向原股东配股时，除了要符合公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购的配股数量；③采用证券法规定的代销方式发行。

  • 第23题：

    单选题
    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是()。
    A

    首次公开发行股票并上市

    B

    上市公司公开增发

    C

    上市公司配股

    D

    上市公司发行可转换公司债券

    E

    发行企业债券


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

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