根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金 B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

题目
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。

A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
相似考题

1.对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理

2.根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。A．代客户进行证券买卖B．代客户决定证券交易的证券种类C．代客户决定证券买卖数量D．代客户决定证券买卖价格

3.在下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有（ ）。A．违背客户的委托为其买卖债券B．假借客户的名义买卖债券C．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖D．挪用客户账户上的资金

4.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。( )A．正确B．错误

更多“根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券法》的规定，下列行为中，属于欺诈客户行为的有（ ）。

    A．利用传播媒介传播误导投资者的信息

    B．假借客户的名义买卖证券

    C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    D．违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案：ABCD
    本题考核点是欺诈客户的行为。

  • 第2题：

    证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 （ ）


    正确答案：√
    本题考核欺诈客户的行为。本题的表述是正确的。

  • 第3题：

    下列行为中，属于损害客户利益的欺诈行为有（ ）。

    A．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格的行为

    B．未经客户同意，借客户的名义买卖证券

    C．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    D．违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案：BCD
    A选项所述情形属于其中操纵市场的行为，BCD项属欺诈客户的行为。

  • 第4题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
    A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
    B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
    C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
    D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。参见《证券法》第79、210条。

  • 第5题：

    下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（　）

    A:违背客户的委托为其买卖证券
    B:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    C:挪用客户所委托买卖的证券
    D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    欺诈客户行为包括①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是( )。

    A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
    B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
    C.甲证券公司挪用客户账户的资金
    D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：属于操纵证券市场行为；最新题库考前超压题，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com （2）选项B：属于制造虚假陈述行为；（3）选项D：属于内幕交易行为。

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（ ）。

    A.甲证券公司违背客户的委托为其买卖证券
    B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
    C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
    D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

    答案：A
    解析：
    （1）选项B：属于虚假陈述；（2）选项C：属于操纵证券市场；（3）选项D：属于内幕交易。

  • 第8题：

    列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。
    Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券
    Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，欺诈客户的行为还包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；③其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第9题：

    下列属于欺诈行为的有（）

    • A、违背客户委托为其买卖证券
    • B、不在规定时间提供交易的书面确认文件
    • C、挪用客户的证券或资金
    • D、假借客户名义买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    根据支付结算法律制度的规定，下列各项中，属于票据行为的有（）。
    A

    出票

    B

    背书

    C

    承兑

    D

    付款


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第12题：

    多选题
    根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有（　　）。
    A

    证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金

    B

    证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    D

    证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）

    A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为

    B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为

    C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为

    D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任


    正确答案：ABCD
    见《证券法》第79条、210条。

  • 第14题：

    以散布谣言等手段影响证券发行、交易的行为，按照我国有关证券法律规定应属于欺诈客户行为。（ ）


    正确答案：×
    本题考核点是制造虚假信息的行为。欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户的真实意愿，侵害客户利益的行为。本题情形为制造虚假信息行为。

  • 第15题：

    根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。

    A．内幕交易

    B．操纵市场

    C．欺诈客户

    D．虚假陈述


    正确答案：C

  • 第16题：

    对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)

    A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
    B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
    C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
    D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为

    答案：A,B,D
    解析：
    。《证券法》第79条规定，禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为：……（2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的，行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
    由于证券欺诈的特殊性，证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明，但因果关系 却需要证明，故B选项正确，C选项错误。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（　）。

    A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
    B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
    C.甲证券公司未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
    D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

    答案：C
    解析：
    本题考核欺诈客户的行为。根据《证券法》的规定，证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为包括:（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（4）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（5）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。故选项C属于欺诈客户的行为。选项A属于操纵证券市场行为；选项B属于虚假陈述行为；选项D属于内幕交易行为。

  • 第18题：

    （2018年）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（ ）。

    A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
    B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额
    C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
    D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

    答案：A
    解析：
    （ 1 ）选项 B ：属于虚假陈述行为；（ 2 ）选项 C ：属于操纵证券市场行为；（ 3）选项 D ：属于内幕交易行为

  • 第19题：

    根据我国《证券法》的规定，下列行为中属于禁止行为的有（　　）。

    A 、 操纵市场
    B 、 欺诈客户
    C 、 内幕交易
    D 、 虚假陈述
    E 、 信息误导

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    选项均为《证券法》规定的禁止行为。

  • 第20题：

    我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。

    • A、内幕交易行为
    • B、操纵市场行为
    • C、欺诈客户行为
    • D、虚假陈述行为

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（  ）。
    A

    甲证券公司挪用客户账户的资金

    B

    乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额

    C

    丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

    D

    丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。
    A

    某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    B

    证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    D

    证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券


    正确答案： B,C
    解析： 欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意思表示、损害其利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    （1）违背客户的委托为其买卖证券；
    （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    （3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    （4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    （5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    （6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    （7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第23题：

    多选题
    下列属于欺诈行为的有（）
    A

    违背客户委托为其买卖证券

    B

    不在规定时间提供交易的书面确认文件

    C

    挪用客户的证券或资金

    D

    假借客户名义买卖证券


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

相关内容