在下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有（ ）。A．违背客户的委托为其买卖债券B．假借客户的名义买卖债券C．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖D．挪用客户账户上的资金

题目

在下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有（ ）。

A．违背客户的委托为其买卖债券

B．假借客户的名义买卖债券

C．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖

D．挪用客户账户上的资金

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1.依照《证券法》,证券公司及其从业人员所从事的下列行为中,属于欺诈客户的交易行为的有()。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.假借客户的名义买卖证券E.由于判断失误，致使客户进行了不必要的证券买卖

2.下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户的行为有（ ）。A．违背客户的委托为其买卖债务B．假借客户的名义买卖债券C．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖D．挪用客户账户上的资金

3.下列行为为欺诈行为（ ）。 A．违背客户委托为其买卖证券 B．不在规定时间内提供证券买卖的书面确认文件 C．挪用客户的证券或资金 D．假借客户名义买卖证券

4.根据《证券法》的规定，下列行为中，属于欺诈客户行为的有（ ）。A．利用传播媒介传播误导投资者的信息B．假借客户的名义买卖证券C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件D．违背客户的委托为其买卖证券

更多“在下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有( )。 A.违背客户的委托为其买卖债 ”相关问题

  • 第1题：

    下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（　）

    A:违背客户的委托为其买卖证券
    B:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    C:挪用客户所委托买卖的证券
    D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    欺诈客户行为包括①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

  • 第2题：

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： ?1．违背客户的委托为其买卖证券；
    ?2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    ?3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    ?4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    ?5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    ?6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    ?7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第3题：

    (2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    1．违背客户的委托为其买卖证券；
    2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第4题：

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
    ①违背客户的委托为其买卖证券
    ②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    ④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?

    A：①②③
    B：③④
    C：①③④
    D：①②

    答案：C
    解析：
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：?1.违背客户的委托为其买卖证券；
    ?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    ?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    ?4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    ?5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    ?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    ?7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第5题：

    列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。
    Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券
    Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，欺诈客户的行为还包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；③其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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