多选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖

题目
多选题
根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。
A

中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会

B

中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分

C

中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据

D

证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整

相似考题

1.根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。（ ）A．正确B．错误

2.根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()

3.根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()大类()个级别。A:5,11 B:4,12 C:5,10 D:5,14

4.以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

更多“根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（ ）进行一次。

    A.每年
    B.每季度
    C.每月
    D.每半年

    答案：A
    解析：

  • 第2题：

    中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
    ①有效实施证券公司常规监管
    ②合理配置监管资源
    ③提高监管效率
    ④促进证券公司持续规范发展

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

  • 第3题：

    证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的综合性评价。

    • A、经营能力
    • B、风险管理能力
    • C、综合能力
    • D、业务规模

    正确答案:B

  • 第4题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起（　　）个月内可向中国证监会提出书面申述。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第二十四条第二款规定，证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起1个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后1个月内予以答复。

  • 第5题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（　　）分。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第十六条第三款规定，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加3分。

  • 第6题：

    单选题
    中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。
    A

    C级是正常经营状态的最低等级

    B

    评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

    C

    B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

    D

    被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，不属于证券公司分类程序的是（　　）。
    A

    证券公司自评

    B

    派出机构初审

    C

    监管机构再审

    D

    中国证监会复核


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第二十一条规定，证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。

  • 第8题：

    单选题
    中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。
    A

    C级是正常经营状态的最低等级

    B

    评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

    C

    B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

    D

    被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

    B

    分类评价每季度进行一次

    C

    分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

    D

    证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司在评价期内存在（　　）等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。
    A

    挪用客户资产

    B

    冻结客户资产

    C

    违规委托理财

    D

    财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第十八条规定，证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（　　）。
    A

    证券公司经纪业务

    B

    承销与保荐业务

    C

    资产管理业务

    D

    综合实力与创新能力


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第六条规定，证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，经专业评价机构评定，证券公司发生的（　　）是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。
    A

    重大事故

    B

    技术故障

    C

    业务纠纷

    D

    客户投诉


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第十六条第四款规定，经专业评价机构评定，证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。

  • 第13题：

    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
    ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
    ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
    ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
    ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

    A：①②③④
    B：③④
    C：①②③
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第14题：

    中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

  • 第15题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

    • A、公司年度合规报告
    • B、决定其高管人员薪酬待遇
    • C、对证券公司实施分类监管
    • D、对证券公司实施分类评级

    正确答案:C

  • 第16题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据（　　）等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
    A

    证券公司风险管理能力评价指标与标准

    B

    市场竞争力

    C

    持续合规状况

    D

    证券公司分类状况


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第八条规定，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

  • 第17题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（  ）进行一次。
    A

    每年

    B

    每半年

    C

    每季度

    D

    每月


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司可以申请专业评价机构组织专家对其（　　）等方面进行专业评价。
    A

    专业管理能力

    B

    信息技术系统的稳定与安全

    C

    客户服务与管理水平

    D

    投资者教育


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第十六条第一款规定，证券公司可以申请中国证监会认可的机构（简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价；专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果将作为（　　）的依据。
    A

    确定新业务试点范围

    B

    确定新业务推广顺序

    C

    确定新产品试点范围

    D

    市场过渡程序


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第三十条规定，证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，不属于证券公司市场竞争力的主要评价依据的是（　　）。
    A

    经纪业务

    B

    投行业务

    C

    承销与保荐业务

    D

    资产管理业务


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第六条规定，证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。
    A

    中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会

    B

    中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分

    C

    中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据

    D

    证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《证券公司分类监管规定》第二十三条第一款规定，中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。BC两项，第二十六条规定，中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。D项，第二十七条第一款规定，证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。

  • 第23题：

    多选题
    按照我国《证券公司分类监管规定》，中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（  ）。
    A

    风险管理能力

    B

    经营扩张能力

    C

    市场竞争能力

    D

    资本构成状况

    E

    持续合规状况


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类工作必须坚持的原则是（　　）。
    A

    依法合规、客观公正

    B

    依法合理、客观公正

    C

    依法合规、公平公正

    D

    依法合理、公平公正


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第四条第三款规定，证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

相关内容