根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()

题目
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()

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1.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。A．A类B．AA类C．AAA类D．AAAA 类

2.根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。（ ）A．正确B．错误

3.中国互联网协会把信用等级分为三等九级(aaa、aa、a;bbb、bb、b;ccc、cc、c)。经初评获得b级以上信用的企业将被受理,评价结果有效期为5年。()此题为判断题(对，错)。

4.根据中国证监会《上市公司行业分类指引》。按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。（ ）

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  • 第1题：

    首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。 A．A类 B．AA类 C．AAA类 D．AAA+类


    正确答案：A

  • 第2题：

    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()大类()个级别。

    A:5,11
    B:4,12
    C:5,10
    D:5,14

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

  • 第3题：

    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
    ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
    ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
    ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
    ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

    A：①②③④
    B：③④
    C：①②③
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，（AAA，AA，A），B，（BBB，BB，B）、C，（CCC，CC，C），D，E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。

    A.C级是正常经营状态的最低等级
    B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
    C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
    D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

    答案：C
    解析：
    B类BB级及以上公司的评价计分应当高于100分。

  • 第5题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

    • A、公司年度合规报告
    • B、决定其高管人员薪酬待遇
    • C、对证券公司实施分类监管
    • D、对证券公司实施分类评级

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据（　　）等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
    A

    证券公司风险管理能力评价指标与标准

    B

    市场竞争力

    C

    持续合规状况

    D

    证券公司分类状况


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第八条规定，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（  ）进行一次。
    A

    每年

    B

    每半年

    C

    每季度

    D

    每月


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，不属于证券公司分类程序的是（　　）。
    A

    证券公司自评

    B

    派出机构初审

    C

    监管机构再审

    D

    中国证监会复核


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第二十一条规定，证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。

  • 第10题：

    单选题
    中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。
    A

    C级是正常经营状态的最低等级

    B

    评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

    C

    B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

    D

    被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。
    A

    中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会

    B

    中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分

    C

    中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据

    D

    证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《证券公司分类监管规定》第二十三条第一款规定，中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。BC两项，第二十六条规定，中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。D项，第二十七条第一款规定，证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，经专业评价机构评定，证券公司发生的（　　）是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。
    A

    重大事故

    B

    技术故障

    C

    业务纠纷

    D

    客户投诉


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第十六条第四款规定，经专业评价机构评定，证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。

  • 第13题：

    下列对债券等级按安全性，从低到高排列正确的是( )

    A．AAA、BBB、CCC、D

    B．A、AA、AAA、D

    C．D、CCC、BBB、AAA

    D．AA、BB、CC、D


    正确答案：C

  • 第14题：

    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（ ）进行一次。

    A.每年
    B.每季度
    C.每月
    D.每半年

    答案：A
    解析：

  • 第15题：

    首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。

    A:A类
    B:AA类
    C:AAA类
    D:AAA+类

    答案：A
    解析：
    首批申请试点的证券公司满足的条件：（1）最近6个月净资本均在50亿元以上。（2）最近一次证券公司分类评级为A类。（3）具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。（4）已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试等等

  • 第16题：

    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》规定，借款企业信用等级采用三等九级，即AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA和CCC（含）以下等级，每一个等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    目前建设银行客户信用等级分为（）

    • A、AAA级、AA级、A级、B级、C级
    • B、AAA级、AA级、A级、BBB级、BB级、B级、C级
    • C、AAA级、AA级、A级、BBB级、BB级、B级、F级
    • D、AAA级、AA级、A级、BBB级、BB级、B级、CCC级、CC级、C级D级

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（　　）分。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第十六条第三款规定，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加3分。

  • 第19题：

    单选题
    中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。
    A

    C级是正常经营状态的最低等级

    B

    评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

    C

    B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

    D

    被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    银行间债券市场（　　）信用评级等级划分为三等九级，符号表示：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。
    A

    短期债券

    B

    中期债券

    C

    长期债券

    D

    中长期债券


    正确答案： C
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第4.1.1.1条规定，银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。银行间债券市场中长期债券信用等级符号及其含义如下：（一）AAA级：偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低；（二）AA级：偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低；（三）A级：偿还债务能力较强，较易受不利经济环境的影响，违约风险较低；（四）BBB级：偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般；（五）BB级：偿还债务能力较弱，受不利经济环境影响很大，违约风险较高；（六）B级：偿还债务的能力较大地依赖于良好的经济环境，违约风险很高；（七）CCC级：偿还债务的能力极度依赖于良好的经济环境，违约风险极高；（八）CC级：在破产或重组时可获得保护较小，基本不能保证偿还债务；（九）C级：不能偿还债务。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年（　　）之前将分类结果书面告知证券公司。
    A

    7月12日

    B

    7月13日

    C

    7月14日

    D

    7月15日


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第二十四条第一款规定，中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司在评价期内存在（　　）等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。
    A

    挪用客户资产

    B

    冻结客户资产

    C

    违规委托理财

    D

    财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第十八条规定，证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（　　）。
    A

    证券公司经纪业务

    B

    承销与保荐业务

    C

    资产管理业务

    D

    综合实力与创新能力


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第六条规定，证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。

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