多选题FATF《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）。A赌博业B房地产经纪人C贵金属交易商D珠宝商

题目
多选题
FATF《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）。
A

赌博业

B

房地产经纪人

C

贵金属交易商

D

珠宝商

相似考题

1.单选题反洗钱现场检查组应按（）确定的时间离开被检查机构。A 检查目标责任书B 现场监管责任书C 现场检查通知书D 可疑客户检查书

2.单选题金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。金融机构报送的信息不准确或不完整的，应在中国人民银行或其分支机构发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》的（）个工作日内补充更正。A 3B 5C 7D 10

3.填空题中国反洗钱监测分析中心是我国负责收集、（）和提供反洗钱情报并进行国际反洗钱情报交流的专门机构。

4.多选题中国人民银行分支机构对（）执行反洗钱规定的行为进行现场检查。A辖区内金融机构的分支机构B上级行授权其现场检查的金融机构C地方金融机构D金融机构驻境外机构

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  • 第1题：

    多选题
    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，下列哪些情形属于大额交易（）。
    A

    当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

    B

    金额10万元以上的单笔现金收付

    C

    个人银行结算账户之间及个人与单位银行结算账户之间金额10万元以上的款项划转

    D

    非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转。

    E

    自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。


    正确答案： B,C
    解析： （一）当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
    （二）非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转。
    （三）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。
    （四）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。

  • 第2题：

    单选题
    对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应采取（）
    A

    现场检查

    B

    行政调查

    C

    案件协办

    D

    信息分析


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    同业拆借，应当遵守中国人民银行规定的期限，拆借的期限最长不得超过（）个月。
    A

    4 

    B

    5 

    C

    6 

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    问答题
    金融机构的哪些交易或行为属于可疑交易？

    正确答案： 1、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
    2、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
    3、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
    4、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
    5、与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付。
    6、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
    7、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。
    8、客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
    9、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。
    10、客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。
    11、外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
    12、外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。
    13、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
    14、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金。
    15、保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保。
    16、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。
    17、居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票或者非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出或者频繁订购、兑现大量旅行支票、汇票。
    18、多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    判断题
    客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行汇兑并登记，可以不对代理人审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）
    A

    民事诉讼

    B

    治安管理

    C

    反洗钱刑事诉讼

    D

    各类刑事诉讼


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    A银行向当地人民银行报告一起可疑交易，某服装加工公司法人代理李某近日持25位个人身份证，声称这些人均为本公司员工，要求开立工资卡。银行经审核后确认为这些身份证均为真实身份证，并为这些人开立了人民币个人银行结算账户。其后数日，这些账户相继收到来自于开曼群岛某贸易公司汇来的外汇各3000美元，合计75000美元，并均由李某办理结汇后存入账户。李某再将这些结汇后人民币资金取现后存入其本人账户。请问李某的交易行为符合以下哪种可疑交易类型？（）
    A

    短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准

    B

    多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一个或者少数人操作

    C

    没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

    D

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    人行武汉分行《湖北省金融机构反洗钱监管工作实施细则（试行）》规定，义务机构应当在次年（）前完成上一年度自评工作，将自评表及相关证明材料报送当地人民银行。

    正确答案： 1月20日
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    单位银行结算账户按用途分有几种？

    正确答案： 基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户和临时存款账户。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    反洗钱调查不具有下列哪个性质？（）
    A

    强制性

    B

    准司法性

    C

    涉密性

    D

    司法性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。

  • 第12题：

    单选题
    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金（）的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付的应作为可疑交易进行报告。
    A

    流量大

    B

    流量小

    C

    流量正常


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    自然人银行账户（）且情形可疑，属于可疑交易情形。
    A

    偶然少量存取现金

    B

    偶然大额存取现金

    C

    一次性少量存取现金

    D

    一次性大额存取现金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    单选题
    制定《反洗钱法》的意义包括（）。
    A

    规范各银行账户的使用

    B

    保护所有人财产安全

    C

    为金融机构创造良好经济利益

    D

    遏制洗钱犯罪及其上游犯罪


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。
    A

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    单选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，进行反洗钱调查时，下列哪一种作法是不允许的（）
    A

    调查人员不少于2人。

    B

    调查人员出示合法证件和调查通知书。

    C

    询问金融机构有关人员，要求其说明情况。

    D

    询问时进行现场录音，做为调查资料留存。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    判断题
    我国是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    同一债权既有保证又有抵押的，（）。
    A

    保证人对抵押以外的债权承担保证责任

    B

    抵押人对保证以外的债权承担担保责任

    C

    保证人对债务人所提供抵押外的债权承担保证责任

    D

    抵押人、保证人对全部债权承担担保责任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    《中华人民共和国反洗钱法》共几章、几条？

    正确答案： 共七章三十七条
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构应逐步建立以（）为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作。
    A

    机构

    B

    账户

    C

    客户

    D

    柜员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    通过综合业务系统查询客户在人民银行同城其他营业机构开立有账户的，应主动与（）进行联系。
    A

    人行

    B

    开户机构

    C

    客户

    D

    上级主管部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    《反洗钱法》规定，中国人民银行为履行（）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。
    A

    反洗钱行政管理

    B

    金融市场管理

    C

    征信管理

    D

    反洗钱资金监测


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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