当前分类: 兴业银行合规考试
问题:合规风险监测体系的形式,是将外部规则对应业务()控制效果评价四个维度信息有机结合,建立清晰映射关系的文件体系。...
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问题:单选题内部控制缺陷分为()A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题:多选题内部人关联自然人维护包括哪些()A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题:单选题下列因素中不属于操作风险事件风险因子的是()A 员工B 内部程序C 信息系统D 声誉风险...
问题:多选题当填报操作风险事件损失金额(含预计)大于等于1万元时,较无损失事件需多填报哪些信息()A事件发生的国家归属B事件发生的省份C事件原因说明D事件发现渠道...
问题:单选题有权决定兴业银行以下行为,但不属于兴业银行内部人的是()A 贷款B 资产转让C 内部检查D 资产转移...
问题:多选题兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面()A总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报B非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报C总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报D控股子公司关联交易额度需求(包括授信类及非授信类)直接向总行法律与合规部申报...
问题:《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()...
问题:单选题各级经营机构作为被评价对象,负责提供内控评价所需材料,保证提供材料的()与及时性。A 合规性、准确性B 真实性、完整性C 合法性、真实性D 准确性、完整性...
问题:单选题一般用户在关联交易管理项下有哪些功能模块()A 关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询B 关联交易公告、关联方查询、修改日志查询C 关联方查询D 关联交易公告、关联方查询...
问题:单选题“短期”系指()个工作日以内,“长期”系指()年以上。A 3;1B 10;1C 3;3D 10;3...
问题:总行在全行范围内启动实施操作风险项目暨“三项管理”整合项目的背景和意义是()...
问题:内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()...
问题:多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题:《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制兴业银行()以上股份或表决...
问题:操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是(...
问题:总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总...
问题:关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些()...
问题:单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是()A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题:有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()...