哪一项不属于广东农村信用社对办理移出定期一本通业务的主要风险控制？（）A、审查销户凭证是否为广东农村信用社（行）签发，是否真实有效B、需客户提供证明文件与资料的，注意审核客户提交资料的真实性、完整性、合规性C、审核存折的真伪，定期一本通存折须通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行移出定期一本通交D、审核柜员录入要素等内容是否正确

题目

哪一项不属于广东农村信用社对办理移出定期一本通业务的主要风险控制？（）

  • A、审查销户凭证是否为广东农村信用社（行）签发，是否真实有效
  • B、需客户提供证明文件与资料的，注意审核客户提交资料的真实性、完整性、合规性
  • C、审核存折的真伪，定期一本通存折须通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行移出定期一本通交
  • D、审核柜员录入要素等内容是否正确
相似考题

1.以下哪些属于广东农信社对零存整取销户的主要风险控制（）A、审核存折的真伪，销户时，通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行销户B、转账方式销户的，核对转入账号、户名与客户提供的是否相符，以免造成串户C、现金方式销户的，核对支付款项再进行支付D、现金方式销户的，如属于大额支付需由复核人员复核后再将款项支付给客户E、办理账户销户后，将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认；收回封面页，将磁条沿对角线剪掉

2.活期一本通转账结清时，柜员审核客户提交的存折与凭证正确无误后，启动“1124活期一本通结清”交易，刷折输入存折账号和存折册号，录入相关要素，提交主机成功后，转内部账的，打印（）。A、取款凭条B、利息清单C、特殊业务申请书D、转账贷方凭证

3.当客户持旧系统存折办理有折续存或支取时，柜员审核活期储蓄存折、定期一本通存折、零存整取存折、教育储蓄存折真实有效，首先使用（）交易，查询出其对应的新账号后，再使用“旧系统存折换新折”交易，根据客户提供凭证内容手工输入旧账号、旧应用号、新凭证号等相关内容，更新新存折磁条信息，系统自动将账号、户名等账户信息及账户余额打印在新存折上。A、旧系统账号查新账号B、新系统账号查旧账号

4.定期一本通部分提前支取业务审核（）。A、审核定期一本通存折是否真实。B、存款凭条内容是否完整，姓名，金额等要素字迹是否涂改，填写的日期，金额，币种是否正确。C、审核存款人提供的身份证件是否真实有效，与系统是否一致。存款人办理人民币单笔5万（含）元以上的，按客户身份识别的规定审核资料，识别客户身份，登记信息。单笔取现20万元（含20万）以上须会计主管审批。D、凭印支取的，审核提供的印鉴是否与预留印鉴相符。

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  • 第1题：

    关于广东农村信用社对定期一本通续存的风险控制，描述错误的是（）

    • A、柜员应坚持“先收款，后记账“原则
    • B、核对清点客户提交的现金与业务凭证上所填写金额是否一致，辨明货币真伪，大额需要换人复核
    • C、应认真审核打印信息中存入账户账号、金额等要素是否正确无误，并请网点负责人在业务交易单上签名确认
    • D、当支票转账存入时，需验证支票印鉴真伪

    正确答案:C

  • 第2题：

    以下对广东农村信用社办理移入定期一本通业务的后续处理描述错误的是（）

    • A、核对业务交易单（带回单）、定期存单、定期一本通存折打印要素是否正确
    • B、相关内容审核无误后，原定期存单、业务交易单交后台柜员核对并签字确认；柜员加盖业务讫章、原定期存单加盖网点业务公章
    • C、业务交易单作当天传票，原定期存单作传票附件
    • D、定期一本通存折及业务交易单回单交客户，并提醒客户进行核对

    正确答案:B

  • 第3题：

    进行移出定期一本通的业务审核时，不需要对以下哪一项资料进行审核？（）

    • A、审核相关的资料是否齐全，重点审核定期一本通存折记载的户名是否与证件上的姓名一致。
    • B、审核客户存款账户状态、介质状态等相关信息。
    • C、审核定期一本通主账户开户机构是否为本机构。
    • D、审核书面申请、开户登记证的真实性、有效性。

    正确答案:D

  • 第4题：

    以下哪一项不属于广东农村信用社对办理移入定期一本通业务的主要风险控制？（）

    • A、需客户提供证明文件与资料的，注意审核客户提交资料的真实性、完整性、合规性
    • B、审核存折（单）的真伪，定期一本通存折须通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行移入一本通交易
    • C、审核柜员录入要素等内容是否正确
    • D、审核印鉴卡片填写内容是否符合规定

    正确答案:D

  • 第5题：

    以下对广东农村信用社办理定期一本通续存的交易结果确认描述错误的是（）

    • A、核对定期一本通打印的户名、金额、币种和存期与业务申请单上客户填写的内容是否相符
    • B、核对业务交易单上打印的凭证种类、凭证号码与定期一本通实物是否相符
    • C、相关内容审核无误后，业务交易单交后台柜员核对，签名确认后加盖附件章
    • D、如果是支票转出，支票加盖附件章

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    广东农村信用社定期存单账户移入定期一本通后，出现移入错误等情况时，可操作以下哪一项交易将错误移入的原定期单账户移出，再关联新的定期存单？（）
    A

    “〔000562〕移出一本通“

    B

    “〔000561〕移入一本通“

    C

    “〔000501〕发放/重发定期存单“

    D

    “〔009102〕收回存款证明“


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    活期一本通转账结清时，柜员审核客户提交的存折与凭证正确无误后，启动“1124活期一本通结清”交易，刷折输入存折账号和存折册号，录入相关要素，提交主机成功后，转内部账的，打印（）。
    A

    取款凭条

    B

    利息清单

    C

    特殊业务申请书

    D

    转账贷方凭证


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社对人民币个人活期存折结算账户销户的风险控制（）
    A

    审核存折的真伪，审核打印信息与存款人名称、支取现金等要素是否一致

    B

    销户时，必须通过刷磁读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再销户

    C

    办理账户销户后，将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认；收回封面页，将磁条沿对角线剪掉

    D

    审核取款人的身份证件，如为转账销户的，必须核对转入账号与户名，以免造成串户

    E

    如果是现金销户的，柜员应认真核对支付的款项再进行支付


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    柜员受理定期一本通部分提前支取的业务应审核（）.
    A

    审核定期一本通存折是否真实。

    B

    存款凭条内容是否完整，姓名，金额等要素字迹是否涂改，填写的日期，金额，币种是否正确。

    C

    审核存款人提供的身份证件是否真实有效，与系统是否一致。存款人办理人民币单笔5万（含）元以上的，按客户身份识别的相关规定审核资料，识别客户身份，登记信息。单笔取现20万元（含20万）以上须会计主管审批。

    D

    凭印支取的，审核提供的印鉴是否与预留印鉴相符。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下对广东农村信用社办理移入定期一本通业务的后续处理描述错误的是（）
    A

    核对业务交易单（带回单）、定期存单、定期一本通存折打印要素是否正确

    B

    相关内容审核无误后，原定期存单、业务交易单交后台柜员核对并签字确认；柜员加盖业务讫章、原定期存单加盖网点业务公章

    C

    业务交易单作当天传票，原定期存单作传票附件

    D

    定期一本通存折及业务交易单回单交客户，并提醒客户进行核对


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    整整存单移入定期一本通业务需要审核以下资料(）。
    A

    审查该整整存单和定期一本通的真实性

    B

    审核整整存单和定期一本通存折是否同一户名

    C

    审核整整存单和定期一本通存折是否同一证件号码

    D

    审查客户有效身份证件


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    哪一项不属于广东农村信用社对办理移出定期一本通业务的主要风险控制？（）
    A

    审查销户凭证是否为广东农村信用社（行）签发，是否真实有效

    B

    需客户提供证明文件与资料的，注意审核客户提交资料的真实性、完整性、合规性

    C

    审核存折的真伪，定期一本通存折须通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行移出定期一本通交

    D

    审核柜员录入要素等内容是否正确


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪一项不属于广东农村信用社对部分提前支取的风险控制？（）

    • A、柜员应坚持“先记账，后付款“的原则，认真审核存单、定期一本通的真伪，核实取款人身份
    • B、审核打印信息与存款人名称、支取现金等要素是否正确
    • C、超限额支取的授权人员应认真清点支取的现金、凭证和身份证件
    • D、审核《开立单位定期存款账户申请书》填写是否正确

    正确答案:D

  • 第14题：

    以下对广东农村信用社个人教育储蓄销户的主要风险控制描述错误的是（）

    • A、审核存折的真伪，销户时，必须通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行销户
    • B、现金方式销户的，须核对支付款项再进行支付；如果属于超限额的大额支付需由复核人员复核后再将款项支付给客户
    • C、转账方式销户的，核对转入账号和户名与客户提供的是否相符，以免造成串户
    • D、办理账户销户后，将存折封面页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认；收回流水页，将磁条沿对角线剪掉

    正确答案:D

  • 第15题：

    以下哪些属于广东农信社对人民币个人活期存折结算账户销户的风险控制（）

    • A、审核存折的真伪，审核打印信息与存款人名称、支取现金等要素是否一致
    • B、销户时，必须通过刷磁读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再销户
    • C、办理账户销户后，将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户，并要求客户在存折封面内页签名确认；收回封面页，将磁条沿对角线剪掉
    • D、审核取款人的身份证件，如为转账销户的，必须核对转入账号与户名，以免造成串户
    • E、如果是现金销户的，柜员应认真核对支付的款项再进行支付

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    客户持定期一本通存折办理移出开存单时，柜员正确的处理是（）。

    • A、选择“4497定期一本通分户移出开立整整存单”交易处理
    • B、交易成功后打印记账凭证、整存整取定期存单、存折明细
    • C、定期存单加盖业务专用章及复核员名章
    • D、定期存单连同定期一本通存折交客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    以下哪一项不属于广东农村信用社办理个人活期取款业务的业务审核内容？（）

    • A、审核客户的存折、卡或支票的真实性和有效性
    • B、大额现金支取时，需通过联网核查系统核对客户身份证件是否真实有效
    • C、支付条件为凭印鉴支取的，需通过电子或手工审核印鉴与预留印鉴是否相符
    • D、审核销户申请书要素的填写是否齐全、准确，存款人签章是否规范

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    以下对广东农村信用社移出定期一本通的交易处理描述错误的是（）
    A

    柜员操作“〔009102〕收回存款证明“交易，刷定期一本通存折，输入存款人的证件号码以及待移出的定期一本通子账户对应的册号、支取方式

    B

    交易成功后按顺序补登定期一本通存折、打印业务交易单（带回单）

    C

    按系统联动“〔000501〕发放/重发定期存单“交易的提示，为移出的定期一本

    D

    新关联存单的支取方式，允许与原定期一本通支取方式不一致


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    哪一项不属于广东农村信用社办理个人活期转账业务的业务审核内容？（）
    A

    审查客户是否已建立通知，是否按通知约定日期办理销户

    B

    审核客户的存折、卡或支票的真实性和有效性

    C

    大额现金支取时，需通过联网核查系统核对客户身份证件是否真实有效

    D

    支付条件为凭印鉴支取的，需通过电子或手工审核印鉴与预留印鉴是否相符


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    广东农村信用社银行卡卡定期移出的规定，以下不属于卡定期移出的业务审核要求的选项是（）
    A

    审核客户提交的有效身份证件是否真实、有效

    B

    审核是否本人持有效身份证件办理

    C

    审核客户填写的业务申请书是否正确，与客户信息是否相符

    D

    审核是否开户网点


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    当客户持旧系统存折办理有折续存或支取时，柜员审核活期储蓄存折、定期一本通存折、零存整取存折、教育储蓄存折真实有效，首先使用（）交易，查询出其对应的新账号后，再使用“旧系统存折换新折”交易，根据客户提供凭证内容手工输入旧账号、旧应用号、新凭证号等相关内容，更新新存折磁条信息，系统自动将账号、户名等账户信息及账户余额打印在新存折上。
    A

    旧系统账号查新账号

    B

    新系统账号查旧账号


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下对广东农村信用社办理定期一本通续存的交易结果确认描述错误的是（）
    A

    核对定期一本通打印的户名、金额、币种和存期与业务申请单上客户填写的内容是否相符

    B

    核对业务交易单上打印的凭证种类、凭证号码与定期一本通实物是否相符

    C

    相关内容审核无误后，业务交易单交后台柜员核对，签名确认后加盖附件章

    D

    如果是支票转出，支票加盖附件章


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪一项不属于广东农村信用社对部分提前支取的风险控制？（）
    A

    柜员应坚持“先记账，后付款“的原则，认真审核存单、定期一本通的真伪，核实取款人身份

    B

    审核打印信息与存款人名称、支取现金等要素是否正确

    C

    超限额支取的授权人员应认真清点支取的现金、凭证和身份证件

    D

    审核《开立单位定期存款账户申请书》填写是否正确


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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