违规及问责情况”需统计的项目有（）A、违规人数B、违规造成损失金额C、上季度因违规被举报人数D、因违规被处理及责任追究人数

题目

违规及问责情况”需统计的项目有（）

  • A、违规人数
  • B、违规造成损失金额
  • C、上季度因违规被举报人数
  • D、因违规被处理及责任追究人数
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1.销售人员存在以下何种情形时,其违规行为发生时的直接主管在处理决定下达月起连续12个月不得参加任何荣誉称号的评选活动?()A.因违法违规行为受到行政处罚B.因违法违规行为受到行业自律组织处分C.因违法违规行为受到司法机关追究刑事责任D.因违规被公司解除合同E.因违规被记8分F.与他人存在借贷关系

2.下列做法错误的有( )A、因违规行为被解除劳动合同的人员，不再给予纪律处分B、因违规行为被解除劳动合同的人员，同时给予纪律处分C、因违规行为被开除处分的人员，同时解除劳动合同D、因违规行为被开除处分的人员，不再解除劳动合同

3.通过异常排查或风险核查，发现员工存在违规行为的，根据违规性质和严重程度，划分为（），依据相关规定，进行违规处理与责任追究。A、轻微违规B、一般违规C、严重违规D、特别严重违规

4.因持证人违规导致通行证被暂停、暂扣、吊销或取消申办资格以及单位违规被处罚造成的一切损失，由( )承担。A.单位领导B.引领人C.航空公司D.违规人和单位

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  • 第1题：

    对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。

    • A、违规操作人员
    • B、有关管理人员
    • C、高管人员
    • D、机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。

    • A、受到发放奖金
    • B、给予通报表扬
    • C、授予荣誉称号
    • D、对违规行为进行抵制

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    因违规被处理及责任追究人数，包括受处理的直接经办人员和被责任追究的（）人数。

    • A、经办人员
    • B、复核人员
    • C、授权人员
    • D、相关管理人员

    正确答案:D

  • 第4题：

    要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。

    • A、处理
    • B、追究责任
    • C、惩罚
    • D、问责

    正确答案:B

  • 第5题：

    按照保监会《关于明确保险机构案件责任追究管理有关问题的通知》的规定，重大违规案件主要根据（）情形来判断是否属于问责范畴。

    • A、违规案件给公司造成的重大损失结果
    • B、违规案件的涉案人的职务级别
    • C、违规案件对社会影响程度
    • D、违规案件形成的系统性风险

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，应从重处理。

    • A、因违规引发案件、重大事故
    • B、因违规造成建设银行重大财产损失或重大风险
    • C、因违规严重损害建设银行声誉
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第7题：

    因持证人违规导致通行证被暂停、暂扣、吊销或取消申办资格以及单位违规被处罚造成的一切损失，由（）承担。

    • A、单位领导
    • B、引领人
    • C、航空公司
    • D、违规人和单位

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    银行业金融机构应当建立健全（）机制，按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究，严肃处理违规失职人员，发挥违规惩戒的警示作用。
    A

    违规管理

    B

    信访举报

    C

    责任追究

    D

    员工档案


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对未尽职履责的信贷从业人员追究责任主要根据（）。
    A

    违规行为性质

    B

    违规行为造成的后果

    C

    违规行为性质及造成的后果

    D

    违规人员职务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    员工违规处罚中所称后果或情节严重，是指下列情形：（）
    A

    因违规行为导致发生案件、风险事件或责任事故的

    B

    因违规行为造成各级行社较大财产损失或资产流失的

    C

    因违规行为造成各级行社声誉、形象损失或负面影响的

    D

    因违规行为导致各级行社受到外部监管机构或政府部门处罚的、被媒体曝光的

    E

    违规同时有不正当得利行为的

    F

    违规认定小组认定为情节严重的情形


    正确答案： F,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    违规人数不统计（）。
    A

    没有履行管理责任

    B

    违反业务操作

    C

    党纪违规

    D

    政纪违规


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    违规及问责情况”需统计的项目有（）
    A

    违规人数

    B

    违规造成损失金额

    C

    上季度因违规被举报人数

    D

    因违规被处理及责任追究人数


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对举报违规行为人员进行奖励的人数是指对因举报违规行为而受到发放资金、给予（）、授予荣誉称号等奖励的人数。

    • A、先进
    • B、模范
    • C、积极分子
    • D、通报表扬

    正确答案:D

  • 第14题：

    以下哪种行为，不应该予以从轻处理。（）

    • A、初次或者过失违规，情节较轻的；
    • B、主动赔偿因违规失职所造成的损失的；
    • C、违规失职后主动检举揭发调查人员尚不掌握的他人的严重违规或失职行为，情况属实的；
    • D、被他人指使实施违规行为的

    正确答案:D

  • 第15题：

    违规人数不统计（）。

    • A、没有履行管理责任
    • B、违反业务操作
    • C、党纪违规
    • D、政纪违规

    正确答案:C,D

  • 第16题：

    银行业金融机构应当建立健全（）机制，按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究，严肃处理违规失职人员，发挥违规惩戒的警示作用。

    • A、违规管理
    • B、信访举报
    • C、责任追究
    • D、员工档案

    正确答案:C

  • 第17题：

    关于飞单私售的问责，管理人员要按照"一案双查，双线追究"原则严肃追究责任，以下哪几种行为要坚决给予免职、撤职或解除劳动合同处分处罚（）？

    • A、授意员工违规
    • B、指使员工违规
    • C、包庇员工违规
    • D、纵容员工违规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    经认定存在违规失职行为的，根据违规失职行为性质、情节及造成的后果等，设置责任情节分级，分层次进行违规处理。以下哪种方式不正确？（）。

    • A、对适用特别严重责任分级的违规问题，严肃问责
    • B、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在主观恶意、违规失职行为或造成后果是否严重，上调责任分级
    • C、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在客观问题，下调责任分级
    • D、加大对不负责任、玩忽职守、内外勾结、利益输送等存在道德风险的违规行为、弄虚作假、明知故犯、对明显的风险信号未及时发现等违规行为的问责力度

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，应从重处理。
    A

    因违规引发案件、重大事故

    B

    因违规造成建设银行重大财产损失或重大风险

    C

    因违规严重损害建设银行声誉

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    因违规被处理及责任追究人数，包括受处理的直接经办人员和被责任追究的（）人数。
    A

    经办人员

    B

    复核人员

    C

    授权人员

    D

    相关管理人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对举报违规行为人员进行奖励的人数是指对因举报违规行为而受到发放资金、给予（）、授予荣誉称号等奖励的人数。
    A

    先进

    B

    模范

    C

    积极分子

    D

    通报表扬


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。
    A

    受到发放奖金

    B

    给予通报表扬

    C

    授予荣誉称号

    D

    对违规行为进行抵制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    经认定存在违规失职行为的，根据违规失职行为性质、情节及造成的后果等，设置责任情节分级，分层次进行违规处理。以下哪种方式不正确？（）。
    A

    对适用特别严重责任分级的违规问题，严肃问责

    B

    对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在主观恶意、违规失职行为或造成后果是否严重，上调责任分级

    C

    对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在客观问题，下调责任分级

    D

    加大对不负责任、玩忽职守、内外勾结、利益输送等存在道德风险的违规行为、弄虚作假、明知故犯、对明显的风险信号未及时发现等违规行为的问责力度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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