通过异常排查或风险核查，发现员工存在违规行为的，根据违规性质和严重程度，划分为（），依据相关规定，进行违规处理与责任追究。A、轻微违规B、一般违规C、严重违规D、特别严重违规

题目

通过异常排查或风险核查，发现员工存在违规行为的，根据违规性质和严重程度，划分为（），依据相关规定，进行违规处理与责任追究。

  • A、轻微违规
  • B、一般违规
  • C、严重违规
  • D、特别严重违规
相似考题

1.对于通过预警排查发现的违规行为和案件,应按照《中国人寿保险股份有限公司销售人员风险预警工作管理办法》的规定及时处理。()此题为判断题(对，错)。

2.对监督核查中发现员工存在一般性差错、核算事故、违规操作的,以违规积分、批评教育、日常处理为主;对员工主观故意、屡查屡犯等情节较重的违规行为,应依照《员工违规行为处理规定》相应条款中“情节较重”的处理标准给予处理。()此题为判断题(对，错)。

3.结合业务实际，分析论述对公存款业务中可能存在的违规行为或风险点。

4.请结合工作实际，试析对公存款业务中可能存在的违规行为或风险点

更多“通过异常排查或风险核查，发现员工存在违规行为的，根据违规性质和严”相关问题

  • 第1题：

    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）


    答案：错
    解析：
    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第2题：

    对于员工严格遵守行为守则及其细则，积极堵截、抵制和检举各类违法违规行为，根据相关制度规定予以奖励。主要行为包括（）。

    • A、有效堵截外部欺诈和外部侵害；
    • B、主动抵制、报告违法违规行为；
    • C、识别洗钱、恐怖融资重大风险的行为；
    • D、发现或化解案件、重大违规事件、重大声誉风险的行为。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    用户的违规行为，通过（）发现。

    • A、淘宝会员的投诉
    • B、权利人的投诉
    • C、淘宝排查
    • D、店铺监管

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    经认定存在违规失职行为的，根据违规失职行为性质、情节及造成的后果等，设置责任情节分级，分层次进行违规处理。以下哪种方式不正确？（）。

    • A、对适用特别严重责任分级的违规问题，严肃问责
    • B、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在主观恶意、违规失职行为或造成后果是否严重，上调责任分级
    • C、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在客观问题，下调责任分级
    • D、加大对不负责任、玩忽职守、内外勾结、利益输送等存在道德风险的违规行为、弄虚作假、明知故犯、对明显的风险信号未及时发现等违规行为的问责力度

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据《江阴农商银行员工违规行为处理暂行办法》，因违规行为给商业银行造成贷款或其他资产风险的，根据实际情况责令有关责任人员限期追回，或给予离岗清收处理。离岗清收的最长期限为（）个月。

    • A、1
    • B、3
    • C、6
    • D、12

    正确答案:C

  • 第6题：

    分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）

    • A、应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
    • B、应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
    • C、应记入“违规问责信息”
    • D、应计入“案件信息”

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》规定，处理员工违规行为，应当与其违规行为的性质、情节、责任、危害程度相适应，做到（）

    • A、事实清楚
    • B、证据确凿
    • C、定性准确
    • D、处理恰当
    • E、程序合法
    • F、手续完备

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第8题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    经认定存在违规失职行为的，根据违规失职行为性质、情节及造成的后果等，设置责任情节分级，分层次进行违规处理。以下哪种方式不正确？（）。
    A

    对适用特别严重责任分级的违规问题，严肃问责

    B

    对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在主观恶意、违规失职行为或造成后果是否严重，上调责任分级

    C

    对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在客观问题，下调责任分级

    D

    加大对不负责任、玩忽职守、内外勾结、利益输送等存在道德风险的违规行为、弄虚作假、明知故犯、对明显的风险信号未及时发现等违规行为的问责力度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》规定，处理员工违规行为，应当与其违规行为的性质、情节、责任、危害程度相适应，做到（）
    A

    事实清楚

    B

    证据确凿

    C

    定性准确

    D

    处理恰当

    E

    程序合法

    F

    手续完备


    正确答案： F,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）
    A

    应记入“客户投诉和媒体曝光信息”

    B

    应通过“违规积分认定”模块发起积分认定

    C

    应记入“违规问责信息”

    D

    应计入“案件信息”


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    对检查中发现的问题，首先要确认隐患或违规行为的存在，然后根据从业活动之间的关联性进行排查，以发现更多隐患和违规线索。对确认存在的隐患或违规行为，按照规定依法处置。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    加强银行从业人员行为管理，做到（）。

    • A、接受跨行流动的员工前进行认真的准入前审查
    • B、日常工作中突出管理重点，健全排查机制
    • C、组织开展从业人员违法违规行为专项检查
    • D、开展员工异常行为定期和不定期排查
    • E、严格监督问责，及时消除风险隐患

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    用户的违规行为，通过什么发现？


    正确答案:用户的违规行为，通过淘宝会员、权利人的投诉或淘宝排查发现。

  • 第15题：

    对检查中发现的问题，首先要确认隐患或违规行为的存在，然后根据从业活动之间的关联性进行排查，以发现更多隐患和违规线索。对确认存在的隐患或违规行为，按照规定依法处置。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    存在以下情形之一的，可免于积分：（）

    • A、员工通过自查发现的轻微违规行为，在同级、上级部门或外部检查前能够整改完毕且未造成不良后果的
    • B、因抵制无效被迫实施轻微违规行为，且已向上级机构和主管人员充分报告，并能提供充分的证据证明上述事实的
    • C、完全因设施、系统、自然灾害等非人为原因导致轻微违规行为发生的

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    银行要增强检查监督的严肃性，要常态化、制度化地定期开展（）和从业禁止性行为排查。

    • A、员工异常行为
    • B、员工异常经济行为
    • C、高管异常行为
    • D、员工异常违规行为

    正确答案:B

  • 第18题：

    一次检查发现同一员工存在多个轻微违规行为的，应累计积分，但最高不超过12分（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    对符合以下哪些情形表现突出的，应给予核查人员表彰奖励：（）。
    A

    在核查中发现重大违规行为、风险损失或案件线索，及时上报的

    B

    在核查中发现重大风险隐患及时上报，避免潜在风险损失的

    C

    在核查中发现制度、系统、流程及产品设计中的重大缺陷的

    D

    认真负责，能力突出，创新核查方法被分行推广应用的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对未尽职履责的信贷从业人员追究责任主要根据（）。
    A

    违规行为性质

    B

    违规行为造成的后果

    C

    违规行为性质及造成的后果

    D

    违规人员职务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    通过异常排查或风险核查，发现员工存在违规行为的，根据违规性质和严重程度，划分为（），依据相关规定，进行违规处理与责任追究。
    A

    轻微违规

    B

    一般违规

    C

    严重违规

    D

    特别严重违规


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对于员工严格遵守行为守则及其细则，积极堵截、抵制和检举各类违法违规行为，根据相关制度规定予以奖励。主要行为包括（）。
    A

    有效堵截外部欺诈和外部侵害；

    B

    主动抵制、报告违法违规行为；

    C

    识别洗钱、恐怖融资重大风险的行为；

    D

    发现或化解案件、重大违规事件、重大声誉风险的行为。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    加强银行从业人员行为管理，做到（）。
    A

    接受跨行流动的员工前进行认真的准入前审查

    B

    日常工作中突出管理重点，健全排查机制

    C

    组织开展从业人员违法违规行为专项检查

    D

    开展员工异常行为定期和不定期排查

    E

    严格监督问责，及时消除风险隐患


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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