某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的是（ ）。A．发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95%B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除D．上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚

题目

某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的是（ ）。

A．发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95%

B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除

C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除

D．上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚

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1.关于非公开发行，下列说法正确的()。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

2.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。 （ ）

3.非公开发行是指（ ）。A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

4.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行． ( )

参考答案和解析
正确答案：AC
选项BD属于不得非公开发行股票的情形。
更多“某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合非公开 ”相关问题

  • 第1题：

    关于非公开发行，下列说法正确的是（ ）。

    A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

    B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

    C．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

    D．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为


    正确答案：A

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（　）

    A.非公众公司非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工）
    C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.上市公司发行新股

    答案：B,C
    解析：
    非公众公司非公开发行股票，无需履行注册制或者证监会核准，选项A错误。上市公司发行新股，采取注册制，选项D错误。

  • 第3题：

    （2011年）甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）。

    A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
    B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
    C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
    D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：发行对象最多10名；（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购；（3）选项D：最少锁定12个月。

  • 第4题：

    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。

    A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
    B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
    C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
    D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让

    答案：C
    解析：
    本题考核上市公司非公开发行股票。上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项A表述错误。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购；选项B表述错误。本次发行的股份自发行结束之日起，除特定的发行对象，12个月内不得转让；选项D表述错误。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
    B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
    C.上市公司发行新股
    D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

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