甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有( )。A．持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出B． 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证

题目

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有( )。

A．持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出

B． 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权

C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股

D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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1.甲公司在实施对乙上市公司收购行为过程中，下列与甲公司构成一致行动人的是( )。A．丙公司是甲公司控股的全资子公司B．为甲公司实施收购行为提供融资安排的丁银行C．张某是甲公司财务总监的姐夫，其持有乙上市公司股份5000股D．甲公司董事陈某，持有乙上市公司股份10000股

2.甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（）。A.持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出 B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权 C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股 D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

3.以下情形中，可认定为上市公司收购方的一致行动人的有（ ）。 Ⅰ.某上市公司股东甲和乙，乙为甲公司的董事，甲与乙为一致行为人 Ⅱ.为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人 Ⅲ.持有上市公司股东甲35％股权的自然人，该自然人持有上市公司1％的股份 Ⅳ.持有上市公司股东乙35％股权的法人单位，对乙有重大影响 Ⅴ.投资者甲与乙存在合伙关系A：Ⅱ、Ⅳ B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。A.持有甲公司60%股权的A公司 B.与甲公司一起同受丙公司控制的B公司 C.由甲公司董事长担任总经理的C公司 D.持有甲公司15%股权，但对甲公司重大决策有重大影响的D公司 E.为甲公司的收购行动提供贷款的E银行 F.与甲公司一起进行房地产联营的F公司

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  • 第1题：

    甲公司拟收购乙上市公司，丙公司持有乙上市公司 2 ％的股份。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）

    A.由甲公司的董事担任经理的丙公司
    B.持有乙公司3％股份且为甲公司经理之弟的张某
    C.持有甲公司25％股份且持有乙公司4％股份的王某
    D.在甲公司中担任副经理且持有乙公司4％股份的李某

    答案：A,B,D
    解析：
    （1）选项A：投资者（甲公司）的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者（丙公司）担任董事、监事或者高级管理人员；（2）选项B：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；（3）选项C：持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（4）选项D：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份。

  • 第2题：

    以下情形中，可认定为上市公司收购方的一致行动人的有（）。
    Ⅰ．某上市公司股东甲和乙，乙为甲公司的董事，甲与乙为一致行为人
    Ⅱ．为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人
    Ⅲ．持有上市公司股东甲35％股权的自然人，该自然人持有上市公司1%的股份
    Ⅳ．持有上市公司股东乙35％股权的法人单位，对乙有重大影响
    Ⅴ．投资者甲与乙存在合伙关系

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第83条第2款，
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五项情形均构成一致行动人。Ⅰ项，在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；Ⅱ项，银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；Ⅲ项，持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；Ⅳ项，投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；Ⅴ项，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系。

  • 第3题：

    （2010年）甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（　　）。

    A.持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
    B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权
    C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
    D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

    答案：C,D
    解析：
    （1）选项A：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化才构成内幕信息（重大事件）。股东李某仅持股3%，尚不构成内幕信息；（2）选项B：乙公司系经研究得出的结论，并非利用内幕信息进行交易。

  • 第4题：

    2020年3月2日，甲公司通过证券交易所的证券交易持有A上市公司已发行的有表决权股份达到5%。有关甲公司权益披露的下列说法中，符合证券法律制度规定的是（ ）。

    A.甲公司应当在3月3日通知上市公司，并予公告
    B.甲公司应当在3月2日起3日内向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知A上市公司，并予公告
    C.甲公司在3月2日起3日内不得再行买卖A上市公司的股票
    D.甲公司在3月2日起36个月内不得再行买卖A上市公司的股票

    答案：B
    解析：
    通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%：（1）选项AB：在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；（2）选项CD：在报告、通知、公告期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

  • 第5题：

    （2010年）甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（ ）。

    A.持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
    B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权
    C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
    D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

    答案：C,D
    解析：
    （1）选项A：持有上市公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，才属于重大事件、内幕信息，本题所述情形（3％的股权变动）不属于重大事件、内幕信息，王某的行为不构成内幕交易；（2）选项B：乙公司不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，乙公司的行为不构成内幕交易；（3）选项C：董事张某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券；（4）选项D：刘某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员（由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员），在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。

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