下列关于证券公司的说法中正确的有( )。
A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元
B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元
C.证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
第1题:
证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。( )
第2题:
设立证券公司必须具备( )的条件。
A.净资产不低于人民币1亿元
B.净资产不低于人民币2亿元
C.注册资本不低于人民币2亿元
D.有合格的经营场所和交易设施
E.从业人员具备证券从业资格
第3题:
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是( )。 A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元 C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
第4题:
根据规定,对设立证券公司的主要股东的要求是( )。
A.净资产不低于人民币3 000万元
B.净资产不低于人民币5 000万元
C.净资产不低于人民币l亿元
D.净资产不低于人民币2亿元
第5题:
证券公司申请主承销商资格,应当具备下列条件( )。
A.净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。
B.净资产不低于人民币3亿元,净资本不低于人民币2亿元。
C.净资产不低于人民币5亿元,净资本不低于人民币3亿元。
D.净资产不低于人民币5亿元,净资本不低于人民币2亿元。
第6题:
设立证券公司,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币1亿元。( )
第7题:
根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件( )。
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违规记录
B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违规记录
C.主要股东净资产不低于人民币3亿元
D.主要股东净资产不低于人民币5亿元
E.主要股东净资产不低于人民币10亿元
第8题:
第9题:
第10题:
第11题:
证券公司设立子公司,要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。
第12题:
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
证券公司经营证券承销与保荐业务的,其净资本不得低于人民币3000万元
证券公司经营证券经纪与证券自营业务的,其净资本不得低于人民币1亿元
证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的,其净资本不得低于人民币2亿元
第13题:
设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币( )亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4
第14题:
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。
A.净资本不低于人民币1亿元
B.净资本不低于人民币2亿元
C.净资产不低于人民币1亿元
D.净资产不低于人民币2亿元
第15题:
下列说法不符合证券法的是()
A,设立证券公司时,主要股东净资产不低于人民币2亿元
B,经营证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低为2亿元
C,同时经营证券承销与保荐业务、证券自营业务的证券公司,注册资本最低为人民币2亿元
D,因违法或违纪行为被开除的国家机关工作人员,不得被招聘为证券公司的从业人员
E,证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
第16题:
证券公司应遵守下列财务风险监管指标:( )。
A.综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B.证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C.证券公司的流动资产不得低于流动负债
D.综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
第17题:
证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标( )。
A.证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B.流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
C.证券公司以包销方式承销股票,包销总金额不得超过净资本的60%
D.单项包销金额不得超过净资本的30%,并且不得超过人民币3亿元
第18题:
下列说法正确的是( )。
A.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,不得低于人民币10万元
D.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元;设立非限定性集合资产管理计划的,不得低于人民币5万元
第19题:
第20题:
第21题:
第22题:
第23题:
20
10
5
12