证券经纪业务的流程包括（ ）。A．开立证券账户B．证券询价C．开立资金账户D．进行交易委托E．股权登记、证券存管、清算交割交收

题目

证券经纪业务的流程包括（ ）。

A．开立证券账户

B．证券询价

C．开立资金账户

D．进行交易委托

E．股权登记、证券存管、清算交割交收

相似考题

1.投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（ ）

2.证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D．经核准允许受理的其他金融产品账户等

3.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。A．代理开立证券账户B．证券账户注册资料变更C．证券账户卡挂失补办D．非交易过户

4.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户

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  • 第1题：

    证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。

    A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通证券账户和信用证券账户)

    B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)

    C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户

    D．经核准允许受理的其他金融产品账户等


    正确答案：ABCD
    证券经纪业务客户账户主要包括客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)、代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)、代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户和经核准允许受理的其他金融产品账户等。

  • 第2题：

    开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。 A．资金账户 B．证券账户 C．结算账户 D．基金账户


    正确答案：B
    【考点】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。

  • 第3题：

    投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（ ）。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户


    正确答案：A
    掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。

  • 第4题：

    证券交易程序中，开户包括开立（ ）。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．存款账户

    D．交易账户


    正确答案：AB

  • 第5题：

    证券交易程度中，开户包括开立（ ）。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．存款账户

    D．交易账户


    正确答案：AB
    开户包括开立证券账户和资金账户。

  • 第6题：

    在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的是()。

    A:股票登记、证券存管、清算交割交收
    B:进行交易委托
    C:股票询价
    D:开立证券账户和资金账户

    答案：C
    解析：
    本题考查投资银行证券经纪业务流程。

  • 第7题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（　　）


    答案：对
    解析：
    投资者与证券经济商签订委托代理协议并开立了资金账户，就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程有：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第8题：

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。

    A.交易账户
    B.证券账户
    C.私募账户
    D.资金账户

    答案：D
    解析：
    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管账户。

  • 第9题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
    Ⅰ．证券账户
    Ⅱ．证券交易账户
    Ⅲ．资金账户
    Ⅳ．资金交易账户

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

  • 第10题：

    在投资银行证券经纪业务中，属于其业务流程的有( )。

    A.开立证券账户和资金账户
    B.进行交易委托
    C.股票的询价
    D.委托成交
    E.股票登记、证券存管

    答案：A,B,D,E
    解析：
    证券经纪业务的流程包括：开立证券账户、开立资金账户、进行交易委托、委托成交、股权登记、证券存管、清算交割交收。股票的询价是证券发行中的业务流程。

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪业务的流程正确的是（）。
    A

    开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收

    B

    开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托

    C

    开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收

    D

    以上都不对


    正确答案： D
    解析： 证券经纪业务的流程包括：开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收。答案选C。

  • 第12题：

    多选题
    在投资银行证券经纪业务中，属于其业务流程的有（　　）。
    A

    开立证券账户和资金账户

    B

    进行交易委托

    C

    股票的询价

    D

    委托成交

    E

    股票登记、证券存管


    正确答案： A,D
    解析：
    证券经纪业务的流程包括：开立证券账户、开立资金账户、进行交易委托、委托成交、股权登记、证券存管、清算交割交收。股票的询价是证券发行中的业务流程。

  • 第13题：

    证券账户管理的内容包括( )。

    A．证券账户的开立

    B．证券账户挂失补办

    C．证券账户合并

    D．非交易过户


    正确答案：ABCD
    75. ABCD【解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询和变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第14题：

    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ），并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

    A．融券专用证券账户

    B．客户信用交易担保证券账户

    C．信用交易证券交收账户

    D．信用交易资金交收账户


    正确答案：ABCD
    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。

  • 第15题：

    证券经纪业务的流程包括( )。

    A．开立证券账户

    B．证券询价

    C．开立资金账户

    D．进行交易委托

    E．股权登记、证券存管、清算交割交收


    正确答案：ACDE
    解析：证券经纪业务的流程包括：开立证券账户，开立资金账户，进行交易委托，委托成交以及股权登记、证券存管、清算交割交收。

  • 第16题：

    投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。

    A．本人身份证

    B．资金账户卡

    C．证券账户卡

    D．护照


    正确答案：AC
    开立资金帐户，需要提交身份证和证券账户卡。

  • 第17题：

    某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

    在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券()角色。查看材料

    A.承销商
    B.交易商
    C.经纪商
    D.做市商

    答案：C
    解析：
    证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。因此，在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色。

  • 第18题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过 程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 （ ）


    答案：对
    解析：
    在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经紀关 系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、 协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签 订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第19题：

    根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求，客户开立资金账户时必须签署()等文件。

    A:《客户资金存管合同》
    B:《证券交易委托代理协议》
    C:《买者自负承诺函》
    D:《风险揭示书》

    答案：A,B,C,D,A
    解析：
    客户开立《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均式两份），以及《客户资金存管合同》（均一式三份）等文件。一份交客户保存，一份自营业部存档，《客户资金存管合同》一份交指定商业银行。

  • 第20题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
    ①融券专用证券账户
    ②客户信用交易担保证券账户
    ③信用交易证券交收账户
    ④信用交易资金交收账户

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和 信用交易资金交收账户。

  • 第21题：

    ()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

    A.证券账户管理
    B.证券委托买卖
    C.证券业务监督
    D.证券运营管理

    答案：A
    解析：
    证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第22题：

    证券经纪业务的流程正确的是（）。

    • A、开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
    • B、开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托
    • C、开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第23题：

    多选题
    证券经纪业务的流程包括（  ）。
    A

    开立证券账户

    B

    股票询价

    C

    开立资金账户

    D

    进行交易委托

    E

    股权登记、证券存管、清算与交割交收


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的是(    )。
    A

    股票登记、证券存管、清算交割交收

    B

    进行交易委托

    C

    股票询价

    D

    开立证券账户和资金账户


    正确答案： A
    解析：

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