第1题:
证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 ( )
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
第6题:
关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。
第7题:
财务公司董事、高级管理人员离任,应当由财务公司依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。()
第8题:
基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起()个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。
第9题:
对
错
第10题:
2
3
5
7
第11题:
1
2
3
5
第12题:
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,不需要经国务院证券监督管理机构认可
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构
证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
第13题:
财务公司董事、高级管理人员离任,应当由财务公司依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。
此题为判断题(对,错)。
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职。
第18题:
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
第19题:
证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
第20题:
1个月
2个月
3个月
6个月
第21题:
六十
三十
九十
十五
第22题:
对
错
第23题:
5
10
15
20
第24题:
2
3
5
7