第1题:
《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )
第2题:
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第3题:
以下关于IB制度,经纪商的说法正确的是( )。
A.在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务
B.在IB制度下证券公司接受投资者的保证金
C.IB制度全称为介绍经纪业务
D.IB业务不是所有的证券公司都能申请的
第4题:
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
第5题:
第6题:
第7题:
经纪人在经纪活动中不得有哪些违法行为?
第8题:
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
第9题:
关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。
第10题:
对
错
第11题:
经纪人可以代理进行客户招揽
经纪人可以代理进行客户服务
证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
证券经纪人应当具有证券从业资格
第12题:
对
错
第13题:
综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。 ( )
第14题:
以下说法中正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金
D.在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
第15题:
在证券自营业务中,证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 ( )
第16题:
第17题:
第18题:
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()
第19题:
关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。
第20题:
下列行为中,属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括()。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
第21题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第22题:
接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
在非证券营业场所为客户办理开户
为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
第23题:
证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
证券经纪人应当具有证券从业资格