第1题:
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按
资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第2题:
证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。 A.守法合规 B.资格管理 C.约定运作 D.集中管理
第3题:
证券公司从事定向资产管理业务,应当使用定向资产管理专用证券账户。 ( )
第4题:
客户资产管理业务资格:综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
第9题:
证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务?
第10题:
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
第11题:
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。
第12题:
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
第13题:
证券公司从事资产管理业务,要确保客户资产的保值增值。( )
第14题:
客户资产管理业务含义,下列说法正确的有( )。
A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
第15题:
客户资产管理业务含义
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有:()
第21题:
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
第22题:
下列说法中,正确的是()。
第23题:
专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
第24题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ