我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。A:证券投资顾问业务B:财务顾问C:证券研究D:定向资产管理业务
题目
B:财务顾问
C:证券研究
D:定向资产管理业务
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第1题：
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有（ ）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
正确答案：ABCD
ABCD
本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为。选项ABCD都正确。 -
第2题：
（ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
正确答案：B
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P415。
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第3题：
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经济业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案：B解析：对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务。不得代理委托人从事证券投资.因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍. -
第4题：
根据《证券法》，目前证券投资咨询机构从事（ ）业务存在实质法律障碍。A.财务顾问
B.证券资产管理业务
C.证券投资顾问业务
D.证券研究答案：B解析：根据《中华人民共和国证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 -
第5题：
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。A:证券研究
B:定向资产管理
C:证券资产管理
D:财务顾问答案：B解析：对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人执事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 -
第6题：
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
④法律、行政法规禁止的其他行为A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④答案：D解析：第一百六十一条
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
（一）代理委托人从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
（四）法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 -
第7题：
（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
- A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- B、《证券法》
- C、《证券投资顾问业务暂行规定》
- D、《证券经纪人管理暂行规定》
正确答案:B -
第8题：
不定项题我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。A代理委托人从事证券投资
B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅲ．与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C解析：
根据《证券法》第一百六十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；④法律、行政法规禁止的其他行为。 -
第10题：
多选题根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。A代理委托人从事证券投资
B与委托人约定分享证券投资收益
C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
正确答案： C,B解析： 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资;
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。 -
第11题：
单选题根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.代理委托人从事证券投资Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅳ.代理投资人从事证券、期权买卖AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事（ ）业务存在实质法律障碍。[2014年9月真题]A证券投资顾问
B财务顾问
C证券研究
D定向资产管理
正确答案： B解析：
根据《证券法》第一百六十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 -
第13题：
根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
正确答案：ABCD
解析：根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。有上述所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 -
第14题：
《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（ ）
正确答案：√
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P418。
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第15题：
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @## -
第16题：
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：()。A:代理委托人从事证券投资
B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息答案：A,B,C,D解析：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 -
第17题：
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。()答案：对解析： -
第18题：
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
- A、代理委托人从事证券投资
- B、与委托人约定分享证券投资收益
- C、或与委托人约定分担证券投资损失
- D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
- A、代理委托人从事证券投资
- B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- C、与委托人约定分享证券投资收益
- D、与委托人约定分担证券投资损失
- E、为证券发行人提供资信评估业务
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
单选题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时（）。Ⅰ.不得代理委托人从事证券投资Ⅱ.不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ.不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ.不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第21题：
单选题我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（ ）业务存在实质法律障碍。[2013年12月真题]A证券研究
B定向资产管理
C证券资产管理
D财务顾问
正确答案： B解析：
对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百六十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 -
第22题：
多选题根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。A代理委托人从事证券投资
B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C与委托人约定分享证券投资收益
D与委托人约定分担证券投资损失
E为证券发行人提供资信评估业务
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为A①②③
B①②④
C②③④
D①②③④
正确答案： C解析： 本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。 《证券法》第一百六十一条证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。