下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是()。A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B:具体投资的方向在资产管理合同中约定C:适用于为多个客户办理定向资产管理业务D:必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

题目
下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是()。

A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B:具体投资的方向在资产管理合同中约定
C:适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D:必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
相似考题

1.在定向资产管理业务中，不同客户的委托资产要相互独立，分账管理。 （ ）

2.在下列各项中,哪项不属于资产管理的业务环节()。A、银行存款管理B、实物资产配置管理C、库存现金管理D、资产清查盘点管理

3.定向资产管理业务的特点是()的资产管理服务。A、一对一B、一对多C、多对一D、多对多

4.下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是( )。A．证券投资基金的募集与管理B．资产管理业务C．投资咨询服务D．信托投资管理业务

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  • 第1题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。

    A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

    B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

    C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

    D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


    正确答案：AD
    根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

  • 第2题：

    定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户是一对多的投资管理服务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（ ）。

    A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
    B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
    C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
    D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

    答案：C
    解析：
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有：（1）证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。（2）具体的投资方向在资产管理合同中约定。（3）必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

  • 第4题：

    资产管理业务包括()。

    A:为单一客户办理定向资产管理业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户特定目的办理专项资产管理业务
    D:为定向客户办理定向资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    资产管理业务主要有如下三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理定向资产管理业务；为客户特定目的办理专项资产管理业务。

  • 第5题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案：B
    解析：
    证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。

  • 第6题：

    以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。

    A:为单一客户办理大宗交易业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户特定目的办理专项资产管理业务
    D:为单一客户办理定向资产管理业务

    答案：A
    解析：
    资产管理业务是推证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为资产管理业务主要有以下三种：①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户特定目的办理专项资产管理业务。

  • 第7题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。

    A:挪用客户资产
    B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  • 第8题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（　）。

    • A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • B、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    • C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • D、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

    • A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
    • B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
    • C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
    • D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列各项中不属于资产管理顾问业务的是（）

    • A、投资分析
    • B、税务服务
    • C、信息提供
    • D、信用签证

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
    A

    证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

    B

    证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    C

    证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    D

    证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易


    正确答案： D
    解析： 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第12题：

    单选题
    下列各项中不属于资产管理顾问业务的是（）
    A

    投资分析

    B

    税务服务

    C

    信息提供

    D

    信用签证


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制度的是（ ）。 A．事后检查 B．提前预测 C．事前审查 D．事中监控


    正确答案：B
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。

  • 第14题：

    下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是()。

    A:证券投资基金的募集与管理
    B:资产管理业务
    C:投资咨询服务
    D:信托投资管理业务

    答案：D
    解析：
    目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金的募集与管理、资产管理业务的投资咨询服务。此外，基金管理公司还可以从事企业年金管理、全国社会保障基金投资管理业务等。

  • 第15题：

    证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。


    答案：错
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员不得同时分管证券资产管理和证券自营业务，等等。

  • 第16题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    答案：B
    解析：
    ①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第17题：

    下列各项中，不属于为单一客户办理定向资产管理业务的特点的是()。

    A:证券公司与客户必须是一对一的
    B:具体投资方向应在资产管理合同中约定
    C:必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
    D:通过专门账户为客户提供资产管理服务

    答案：D
    解析：
    为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的；(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定；(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。

  • 第18题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
    C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
    D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户

    答案：C
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务台规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第19题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
    ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
    ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
    ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，②错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，④错误。

  • 第20题：

    下列选项中，不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。

    • A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
    • C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列各项中，不属于银行表外业务特点的是：（）

    • A、不记入资产负债表内
    • B、不形成现实资产负债
    • C、能改变损益
    • D、需要直接承担经营风险

    正确答案:D

  • 第22题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

    • A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    • B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
    • C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    • D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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