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  • 第1题:

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。

    A.10

    B.15

    C.20

    D.30


    正确答案:C

  • 第2题:

    规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的,中国证监会应责令其限期改正。 ( )


    正确答案:×

  • 第3题:

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期 改正。整改期间,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取( )措施。
    A.停止批准新业务
    B.停止批准增设、收购营业性分支机构
    C.限制分配红利
    D.限制转让财产或在财产上设定其他权利


    答案:A,B,C,D
    解析:
    。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的, 派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超 过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。整 改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施:(1)停止批准新 业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利;(4)限制转让财产或 在财产上设定其他权利。

  • 第4题:

    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.7

    答案:B
    解析:
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

  • 第5题:

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取()措施。

    • A、停止批准新业务
    • B、停止批准增设、收购营业性分支机构
    • C、限制分配红利
    • D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题:

    证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。

    • A、总资产
    • B、固定资产
    • C、负债
    • D、净资本

    正确答案:D

  • 第7题:

    不定项题
    证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。
    A

    停止批准新业务

    B

    停止批准增设、收购营业性分支机构

    C

    限制多分配红利

    D

    限制转让财产或在财产上设定其他权利


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    单选题
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当(  )。
    A

    督促其加快整改

    B

    立即限制其业务活动

    C

    延长整改期限

    D

    不予理睬


    正确答案: B
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施(  )。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: C
    解析:
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:①停止批准新业务;②停止批准增设、收购营业性分支机构;③限制分配红利;④限制转让财产或在财产上设定其他权利。

  • 第10题:

    单选题
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以(  )。
    A

    督促其加快整改

    B

    撤销其有关业务许可

    C

    延长整改期限

    D

    限制其业务活动


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过()个工作日。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案: D
    解析: 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第12题:

    判断题
    期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过15个工作日。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。( )


    正确答案:√
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节,P301。

  • 第14题:

    证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期 改正。
    A.总资产 B.固定资产
    C.负债 D.净资本


    答案:D
    解析:
    证券公司净资本或其他风险控制指标 不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改 正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期 限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送 整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。

  • 第15题:

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日( )。


    答案:对
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》,第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査,对不符合规定标准的情況和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

  • 第16题:

    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。

    A.10
    B.15
    C.20
    D.30

    答案:C
    解析:
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日。

  • 第17题:

    期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的,整改期限不得超过()个工作日。

    • A、7
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:C

  • 第18题:

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。

    • A、停止批准新业务
    • B、停止批准增设、收购营业性分支机构
    • C、限制多分配红利
    • D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    单选题
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起(  )个工作日内解除对其采取的有关措施。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案: C
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过(  )个工作日。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案: D
    解析:
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。

  • 第21题:

    单选题
    证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。
    A

    总资产

    B

    固定资产

    C

    负债

    D

    净资本


    正确答案: A
    解析: 证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。

  • 第22题:

    判断题
    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第23题:

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。(  )[2014年3月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

  • 第24题:

    单选题
    证券公司资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过(   )个工作日。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    25


    正确答案: B
    解析: