《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（ ）
题目
《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（ ）
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第1题：
关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（ ）。A.已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息
B.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额
C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的40％计算
D.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额答案：C解析：C项，根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60％计算。证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等。 -
第2题：
为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，经商()，还制定了《证券公司短期融资券管理办法》。A:财政部
B:中国人民银行
C:中国证监会
D:中国银监会答案：B,C,D解析：经商中国证监会、中国银监会，中国人民银行还制定了《证券公司短期融资券管理办法》。本题正确答案为BCD选项。 -
第3题：
下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行
- A、Ⅰ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅴ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅲ、Ⅴ
- E、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A -
第4题：
多选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司短期融资券的发行和交易应遵循的原则有（ ）。A公平
B公开
C诚信
D自律
正确答案： A,C,D解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第六条规定，证券公司短期融资券的发行和交易应遵循公平、诚信、自律的原则。短期融资券的投资人应满足各自监管部门的审慎监管要求，并具备识别、判断、承担风险的能力。短期融资券的风险由投资人自行承担。 -
第5题：
单选题关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是()。A证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务
B证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告
C对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告
D证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外
正确答案： D解析： C项，《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》第13条规定，对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向市场披露，并向中国人民银行报告。 -
第6题：
单选题证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%
D证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第7题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司发行每期短期融资券前应向（ ）申请安排发行时间。A中国证监会
B中央结算公司
C中国人民银行
D证券交易所
正确答案： C解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第十七条规定，中国人民银行授权中央国债登记结算有限责任公司负责安排短期融资券的发行时间。证券公司发行每期短期融资券前应向中央结算公司申请安排发行时间，由中央结算公司根据各发行人申请的先后顺序排期发行。 -
第8题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受（ ）的监管。A中国证监会
B中国证券业协会
C中国人民银行
D交易商协会
正确答案： C解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第三条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。第四条规定，中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心通过同业拆借中心的电子信息系统每半年向银行间债券市场公示中国证券监督管理委员会有关短期融资券发行人是否符合发行短期融资券基本条件的监管意见。 -
第9题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的发行应采取（ ），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。A定向发行
B承购包销
C拍卖方式
D招标发行
正确答案： A解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第十六条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。 -
第10题：
单选题关于非公开发行公司债券，下列说法正确的有()。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60% Ⅱ 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40% Ⅲ 短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ 发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ 证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： 选项Ⅱ错误，对一般企业发行短期融资券，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%。选项Ⅴ错误，第十六条 短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定证券公司短期融资券。 -
第11题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司短期融资券只在（ ）发行和交易。A国内债券市场
B交易所债券市场
C银行间债券市场
D场内交易市场
正确答案： B解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第五条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。 -
第12题：
单选题关于证券公司发行短期融资券，下列说法错误的是（ ）。A证券公司发行短期融资券，流动性覆盖率应持续高于行业平均水平
B中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额
C证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的80%计算
D已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息
正确答案： D解析：
C项，根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60%计算。证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等。 -
第13题：
根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（）。A、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%
B、证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易
C、中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示
D、中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整答案：D解析：ACD三项，《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告〔2004〕第12号）第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。
B项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。 -
第14题：
2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
Ⅰ．《短期融资券管理办法》
Ⅱ．《短期融资券承销规程》
Ⅲ．《短期融资券信息披露规程》
Ⅳ．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：2005年5月，中国人民银行发布《短期融资券管理办法》，以及《短期融资券承销规程》《短期融资券信息披露规程》两个配套文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。 -
第15题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过公司净资本的（ ）。A30%
B40%
C50%
D60%
正确答案： D解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第十三条第一款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。 -
第16题：
单选题关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40％。Ⅳ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。 -
第17题：
单选题关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ．证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。]Ⅴ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。 -
第18题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，下列关于证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券均只在银行间债券市场发行和交易Ⅱ．非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%Ⅲ．证券公司短期融资券的最长期限不得超过1年Ⅳ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%Ⅴ．非金融企业短期融资券的最长期限不得超过1年AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ、Ⅴ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第2条规定，本指引所称短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
Ⅱ项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第4条规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
Ⅲ项，《证券公司短期融资券管理办法》第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。
Ⅳ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。 -
第19题：
多选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于（ ）。A固定资产投资和营业网点建设
B股票二级市场投资
C为客户证券交易提供融资
D短期股权投资
正确答案： A,C解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第二十条规定，证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于以下用途：（一）固定资产投资和营业网点建设；（二）股票二级市场投资；（三）为客户证券交易提供融资；（四）长期股权投资；（五）中国人民银行禁止的其他用途。 -
第20题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的期限最长不得超过（ ）天。A30
B60
C90
D91
正确答案： C解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第十四条规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。中国人民银行有权根据市场发展情况对短期融资券的期限上限进行调整。 -
第21题：
单选题下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行Ⅱ．证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管Ⅲ．证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产40%Ⅳ．证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天Ⅴ．证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投资AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅴ
DⅣ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。Ⅲ项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。Ⅳ项，第14条规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。[注意区分：非金融企业短期融资券的期限是1年以内。] -
第22题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的发行期最长不超过（ ）个工作日。A三
B五
C七
D十
正确答案： A解析：
《证券公司短期融资券管理办法》第十五条规定，短期融资券的发行期最长不超过三个工作日，即从短期融资券发行招标日到确立债权债务关系日，不超过三个工作日。 -
第23题：
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（ ）。A证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%
B证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易
C中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示
D中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整
正确答案： B解析：
ACD三项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。B项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。