《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究 报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审査。

题目
《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究 报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审査。

相似考题

1.实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）

2.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（ ）等内容。 A．设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 B．名单编制和管理的程序及职责分工 C．掌握名单的工作人员范围 D．对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

3.证券研究报告中应当载明的事项包括( )等。A.证券公司、证券投资咨询机构名称B.发布证券研究报告的时间C.证券研究报告采用的信息和资料来源D.使用证券研究报告的风险提示

4.《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有（ ）。 A．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性 B．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查 C．对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告 D．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

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  • 第1题：

    证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。()


    答案：对
    解析：
    证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事自和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容容。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。

  • 第2题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（ ）。
    Ⅰ．证券自营
    Ⅱ．通过自营交易账户进行ETF
    Ⅲ．直接投资
    Ⅳ．发布证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。

  • 第3题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。
    Ⅰ．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制
    Ⅱ．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
    Ⅲ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
    Ⅳ．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容。

  • 第4题：

    下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（）。
    Ⅰ应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
    Ⅱ对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
    Ⅲ应当建立证券研究报告发布审阅机制
    Ⅳ应当公平对待证券研究报告的发布对象

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求作出相应的规定。Ⅰ、Ⅱ两项，第六条规定，发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。Ⅲ项，第十条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。Ⅳ项，第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

  • 第5题：

    根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事（ ）业务时，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
    ①证券承销与保荐
    ②发布证券研究报告
    ③证券经纪业务
    ④上市公司并购重组财务顾问

    A.②④
    B.①④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。

  • 第6题：

    为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。
    Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
    Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性


    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

  • 第7题：

    下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。

    • A、应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
    • B、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
    • C、应当建立证券研究报告发布审阅机制
    • D、应当公平对待证券研究报告的发布对象

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之问的利益冲突

    B

    证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

    C

    发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

    D

    发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（　　）。
    A

    要求证券公司建立证券研究报告的审查机制

    B

    严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

    C

    对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

    D

    从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性


    正确答案： C,D
    解析：
    除A、B、D三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（  ）。
    A

    限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单

    B

    观察名单不影响证券公司正常开展业务

    C

    证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除

    D

    对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（  ）。
    A

    观察名单属于高度保密的名单

    B

    证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

    C

    证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

    D

    观察名单不影响证券公司开展业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。

    A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
    B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
    C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
    D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限

    答案：C
    解析：
    C项，根据具体业务信息隔离墙的规定，证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。

  • 第14题：

    下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。

    A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
    B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
    C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
    D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

    答案：C
    解析：
    本题考查发布证券研究报告的利益冲突防范机制。从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务，选项C错误。

  • 第15题：

    下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
    A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
    B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
    C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
    D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论


    答案：D
    解析：
    《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

    A.证券研究报告发布抽查机制
    B.证券研究报告发布审阅机制
    C.证券研究报告发布定期送审机制
    D.证券研究报告发布不定期检查机制

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括( )。

    A.“证券研究报告”字样
    B.证券公司、证券投资咨询机构名称
    C.发布证券研究报告的时间
    D.证券公司所在地

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。

  • 第18题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

    • A、设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
    • B、名单编制和管理的程序及职责分工
    • C、掌握名单的工作人员范围
    • D、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响 Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告 Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或观点，优先提供给公司内部部门、人员或特定对象。其他选项都正确。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中，应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施

    B

    因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上

    C

    证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单

    D

    观察名单不影响证券公司正常开展业务


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司信息隔离墙制度指引》第六条规定，证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施。B项，第十二条规定，因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息。CD两项，第十四条规定，证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

  • 第22题：

    单选题
    以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

    B

    证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

    C

    证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

    D

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券自营Ⅱ．资产管理Ⅲ．直接投资Ⅳ．发布证券研究报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第十八条，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，保荐机构相关子公司参与科创板跟投，以及中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的除外。

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