中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检査和非现场检查 两种。 （ ）

题目
中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检査和非现场检查 两种。 （ ）

相似考题

1.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）

2.检查是基金监管的重要措施，它不包括( )。A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查

3.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）A．正确B．错误 ()

4.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 （ ）

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  • 第1题：

    中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管


    正确答案：AC
    考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。

  • 第2题：

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。 ．

    A．非现场检查

    B．现场检查

    C．自律性管理

    D．不定期检查


    正确答案：A
    15.A【解析】日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

  • 第3题：

    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

    A．市场准入监管

    B．日常持续监管

    C．基金管理人员监管

    D．市场退出监管


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )

    A.非现场检查

    B.现场检查

    C.非现场检查和现场检查两种方式

    D.以上均错


    答案：C

  • 第6题：

    （ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。

    A.非现场检查
    B.日常检查
    C.现场检查
    D.年度检查

    答案：C
    解析：
    现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。

  • 第7题：

    中国证监会对基金管理公司的监管主要包括（）。

    A:基金自律监管
    B:市场准入监管
    C:日常持续监管
    D:投资一线监管

    答案：B,C
    解析：
    中国证监会对基金管理公司的监管主要包括两方面：一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基金管理公司日常运作的持续监管。

  • 第8题：

    中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

    A:市场准入监管
    B:市场退出监管
    C:基金管理人监管
    D:日常持续监管

    答案：A,D
    解析：
    中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

  • 第9题：

    下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用，说法正确的有（　　）。

    A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少非现场监管的工作量
    B.现场检查对非现场监管的指导作用
    C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
    D.通过现场检查修正非现场监管结果
    E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

    答案：C,D
    解析：
    非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：①通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量；②非现场监管对现场检查的指导作用；③现场检查结果将提高非现场监管的质量；④通过现场检查修正非现场监管结果；⑤非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况，加强现场检查的有效性。

  • 第10题：

    （）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

    • A、非现场检查
    • B、日常检查
    • C、现场检查
    • D、年度检查

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    中国银监会的基本监管手段是（   ）。
    A

    现场监管和现场检查

    B

    现场监管和非现场检查

    C

    市场准入、现场监管和现场检查

    D

    市场准入、非现场监管和现场检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    金融监管机构对金融机构的人民币业务的日常经营监管，主要有非现场监管和现场检查两种方式。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

    A．市场准入监管

    B．市场退出监管

    C-基金管理人监管

    D．日常持续监管


    正确答案：AD
    74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

  • 第14题：

    49日常持续监管方式主要有( )

    A.财务检查

    B.信息披露检查

    C.现场检查

    D.非现场检查


    正确答案：CD

  • 第15题：

    中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

    A．市场准人监管

    B．市场退出监管

    C．基金管理人监管

    D．日常持续监管


    正确答案：AD

  • 第16题：

    中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（ ）。

    A．临时检查

    B．随机检查

    C．非现场检查

    D．现场检查


    正确答案：CD

  • 第17题：

    保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的方式主要有非现场监管与现场检查两种，其中属于现场检查的有（ ）。


    参考答案：C

  • 第18题：

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于（ ）。
    A.非现场检查 B.现场检査C.自律性管理 D.不定期检查


    答案：A
    解析：
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通 过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过 审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

  • 第19题：

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。

    A:非现场检查
    B:现场检查
    C:自律性管理
    D:不定期检查

    答案：A
    解析：
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

  • 第20题：

    关于非现场监督与现场监督二者关系说法不正确的是(?)。

    A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充
    B.非现场监管对现场检查的指导作用
    C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
    D.通过非现场检查修正现场监管结果?

    答案：D
    解析：
    非现场监督与现场监督二者关系：
    1.非现场监管和现场检查两种方式相互补充；
    2.非现场监管系统收集到更加全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量；
    3.非现场监管对现场检查的指导作用；
    4.现场检查结果将提高非现场监管的质量；
    5.通过现场检查修正非现场监管结果；
    6.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，从而加强现场检查的有效性。?
    考点?
    银行监管的方法?

  • 第21题：

    银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式，这两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用，具体包括()。

    A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
    B.通过现场检查修正非现场监管结果
    C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量
    D.非现场监管对现场检查的指导作用
    E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查的指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性。

  • 第22题：

    中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

    • A、市场准入监管
    • B、市场秩序监管
    • C、日常持续监管
    • D、基金管理人员监管

    正确答案:A,C

  • 第23题：

    单选题
    检查是基金监管的重要措施，不包括（　　）。
    A

    日常检查

    B

    季度检查

    C

    现场检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A
    解析：
    检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。要实现对基金市场的有效监管，仅有事后处置是不够的，更应该强化事中监管。加强日常的现场检查，可以及时发现问题，消除风险隐患，督促基金机构守法合规地进行证券投资基金活动。

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