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  • 第1题:

    下列选项中,可以作为首次发行股票配售对象的有( )。 A.经批准募集的证券投资基金 B.证券公司集合资产管理计划 C.财务公司证券自营账户 D.合格境外机构投资者管理的证券投资账户


    正确答案:ACD
    首次发行股票配售对象限于下列类别:经批准募集的证券投资基金;全国社会保障基金;证券公司证券自营账户;经批准设立的证券公司集合资产管理计划;信托投资公司证券自营账户;信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划;财务公司证券自营账户;经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户;合格境外机构投资者管理的证券投资账户;在相关监管部门备案的企业年金基金;经中国证监会认可的其他证券投资产品。

  • 第2题:

    下列选项中属于证券投资基金的称谓的有( )。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.金融产品


    正确答案:ABC
    掌握证券投资基金的概念与特点。见教材第一章第一节,P2。

  • 第3题:

    下列基金资产账户中,以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有( )。

    A.银行存款账户

    B.结算备付金账户

    C.上海证券交易所证券账户

    D.深圳证券交易所证券账户


    正确答案:BCD
    A项基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的;B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的;C、D项证券账户(分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户)是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的。

  • 第4题:

    下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是( )。

    A:期货基金
    B:期权基金
    C:认股权证基金
    D:黄金基金

    答案:D
    解析:
    考查衍生证券投资基金。

  • 第5题:

    下列各项属于基金证券账户的有()。

    A:货币市场基金在银行开立的银行存款账户
    B:结算备付金账户
    C:交易所证券账户
    D:全国银行间市场债券托管账户

    答案:C,D
    解析:
    A项属于银行存款账户;B项属于投资类账户;C、D两项都是基金证券账户包含的两种类型。

  • 第6题:

    下列选项中,属于《证券投资基金法》立法宗旨的是( )。
    Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
    Ⅱ.规范证券投资基金活动
    Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益
    Ⅳ.提高基金的投资效率

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:A
    解析:
    《证券投资基金法》的立法宗旨体现在:(1)规范证券投资基金活动;(2)保护投资人及相关当事人的合法权益;(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。Ⅳ.不属于其立法宗旨。

  • 第7题:

    下列各项属于基金证券账户的是()。

    • A、货币市场基金在银行开立的银行存款账户
    • B、结算备付金账户
    • C、交易所证券账户
    • D、全国银行间市场债券托管账户

    正确答案:C,D

  • 第8题:

    建行基金账户用于核算由建设银行代理注册登记的是()。

    • A、客户基金账户
    • B、客户证券账户
    • C、证券资金账户
    • D、客户证券基金账户

    正确答案:A

  • 第9题:

    下列选项中属于证券投资基金的称谓的有()。

    • A、共同基金
    • B、单位信托基金
    • C、证券投资信托基金
    • D、金融产品

    正确答案:A,B,C

  • 第10题:

    单选题
    下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是(  )。
    A

    证券的存管和过户

    B

    公布证券交易即时行情

    C

    证券持有人名册登记

    D

    证券账户、结算账户的设立


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    多选题
    下列基金资产账户中,属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()。
    A

    银行存款账户

    B

    结算备付金账户

    C

    上海证券交易所证券账户

    D

    深圳证券交易所证券账户


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    下列选项中,不属于基金托管和资产证券化业务的是(  )。
    A

    福利基金托管

    B

    政府财务顾问

    C

    基础设施资产证券化

    D

    银行不良资产证券化


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    下列基金资产账户中,不属于以基金托管人和基金联名的方式开立的账户有((1分)

    A.银行存款账户

    B.结算备付金账户

    C.证券交易所证券账户

    D.银行间市场债券托管账户


    正确答案:ABD
    90. ABD【解析】基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的;结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的;两项证券账户(分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户)是指以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的;全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。

  • 第14题:

    下列各项属于基金证券账户的是( )。

    A.货币市场基金在银行开立的银行存款账户

    B.结算备付金账户

    C.交易所证券账户

    D.全国银行间市场债券托管账户


    正确答案:CD
    A项属于银行存款账户;B项属于投资类账户;C、D两项都是基金证券账户包含的两种类型。

  • 第15题:

    以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是( )。

    A.计算并公告基金资产净值
    B.办理基金份额发售和登记事宜
    C.办理基金备案手续
    D.办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续

    答案:D
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:(1)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜。(2)办理基金备案手续。(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。(6)编制中期和年度基金报告。(7)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。(9)按照规定召集基金份额持有人大会。(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。(11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。(12)中国证监会规定的其他职责。

  • 第16题:

    下列基金资产账户中,属于以托管人和基金联名方式开立的账户有()。

    A:银行存款账户
    B:结算备付金账户
    C:上海证券交易所证券账户
    D:深圳证券交易所证券账户

    答案:C,D
    解析:
    基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的;结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记有限责任公司开立的;证券账户(分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户)是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记有限责任公司开立的;全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。

  • 第17题:

    下列选项中,属于证券投资基金按投资对象分类的是( )。
    A.公司型基金 B.契约型基金
    C.股票型基金 D.开放型基金


    答案:C
    解析:
    A、B项是按照基金的组织方式分类的;C项按照投资对象分类的;D项是按照基金运作方式分类的。故C项正确。

  • 第18题:

    下列选项中,属于证券投资基金的是()。

    • A、股票型基金
    • B、债券型基金
    • C、平衡型基金
    • D、货币市场基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

    • A、客户信用资金台账
    • B、融券专用证券账户
    • C、客户信用证券账户
    • D、客户信用资金账户

    正确答案:B

  • 第20题:

    下列基金资产账户中,属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()。

    • A、银行存款账户
    • B、结算备付金账户
    • C、上海证券交易所证券账户
    • D、深圳证券交易所证券账户

    正确答案:C,D

  • 第21题:

    单选题
    下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
    A

    客户信用资金台账

    B

    融券专用证券账户

    C

    客户信用证券账户

    D

    客户信用资金账户


    正确答案: D
    解析: 融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

  • 第22题:

    多选题
    下列选项中,属于证券投资基金的是()。
    A

    股票型基金

    B

    债券型基金

    C

    平衡型基金

    D

    货币市场基金


    正确答案: C,A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    下列选项中属于证券投资基金的称谓的有()。Ⅰ.共同基金Ⅱ.证券投资信托基金Ⅲ.单位信托基金Ⅳ.天使基金
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: