监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）A:存在的问题分析B:承销业务的基本情况C:内部管理措施D:合规性自查

题目
监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）

A:存在的问题分析
B:承销业务的基本情况
C:内部管理措施
D:合规性自查
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1.中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查

2.中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况

3.投资基金管理的内容主要包括()A、制定法规B、资格审查C、信息披露监管D、现场与非现场检查

4.中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）

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  • 第1题：

    银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ( )

    A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管

    B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管

    C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管

    D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列属于中国证监会的非现场检查的有()。

    A:证券公司的年度报告
    B:董事会报告
    C:财务报表附注
    D:与承销业务有关的自查内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。主要包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注和与承销业务有关的自查内容。

  • 第3题：

    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

  • 第4题：

    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 （）


    答案：对
    解析：
    答案为A。题干说法正确。

  • 第5题：

    银行业监督管理机构通过（）等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。

    • A、监管和检查
    • B、现场检查和非现场检查
    • C、现场监管和现场检查
    • D、非现场监管和现场检查

    正确答案:D

  • 第6题：

    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。

    • A、非现场检查与现场监管
    • B、现场检查与非现场监管
    • C、现场检查与现场监管
    • D、非现场检查与非现场监管

    正确答案:B

  • 第7题：

    既属于非现场监管又属于现场监管的内容是（）

    • A、外包业务的合规操作
    • B、临柜业务凭证
    • C、临柜业务印章
    • D、电子银行业务的开户与注册

    正确答案:D

  • 第8题：

    自助业务检查中按照检查实施场所不同，分为（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、本机构自查
    • D、上级行检查

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    单选题
    既属于非现场监管又属于现场监管的内容是（）
    A

    外包业务的合规操作

    B

    临柜业务凭证

    C

    临柜业务印章

    D

    电子银行业务的开户与注册


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    自助业务检查中按照检查实施场所不同，分为（）。
    A

    现场检查

    B

    非现场检查

    C

    本机构自查

    D

    上级行检查


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    非现场监管中对柜面重要业务操作的监管主要包括（）
    A

    运营监管体系的建设

    B

    开、销户处理、电子银行业务的开户与注册

    C

    印鉴使用与管理

    D

    授权、交接


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银行业监督管理机构根据村镇银行业务发展和当地客户的金融服务需求，结合非现场监管及现场检查结果，依法审批村镇银行的业务范围和新增业务种类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险监管机构应依法开展反洗钱（ ）。

    A.非现场检查与现场监管

    B.现场检查与非现场监管

    C.现场检查与现场监管

    D.非现场检查与非现场监管


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。

    A:承销业务的基本情况
    B:合规性自查
    C:存在的问题分析
    D:内部管理措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容有：承销业务的基本情况、合规性自查、存在的问题分析、内部管理措施。

  • 第15题：

    中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的（）等资料进行定期和不定期的统计分析，通过及时发现存在的问题。

    A:财务报表附注
    B:年度报告
    C:董事会报告
    D:与承销业务有关的自查内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。包括：①证券公司的年度报告；②董事会报告；③财务报表附注；④与承销业务有关的自查内容。

  • 第16题：

    银行业监督管理机构根据村镇银行业务发展和当地客户的金融服务需求，结合非现场监管及现场检查结果，依法审批村镇银行的业务范围和新增业务种类。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    对商业银行业务运营的监管通常采用（）等方法。

    • A、现场检查
    • B、非现场监督
    • C、存款保险管理
    • D、破产清算

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    非现场监管中对柜面重要业务操作的监管主要包括（）

    • A、运营监管体系的建设
    • B、开、销户处理、电子银行业务的开户与注册
    • C、印鉴使用与管理
    • D、授权、交接

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    按信息来源分，非现场监管人员收集的信息主要包括哪些方面（）

    • A、向被监管机构收集的非现场监管报表和其他信息资料
    • B、与银监会内部有关部门共享得到的业务准入、现场检查等信息
    • C、社会公众媒体以及第三方机构信息

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。
    A

    非现场检查与现场监管

    B

    现场检查与非现场监管

    C

    现场检查与现场监管

    D

    非现场检查与非现场监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行业监督管理机构通过（）等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。
    A

    监管和检查

    B

    现场检查和非现场检查

    C

    现场监管和现场检查

    D

    非现场监管和现场检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按信息来源分，非现场监管人员收集的信息主要包括哪些方面（）
    A

    向被监管机构收集的非现场监管报表和其他信息资料

    B

    与银监会内部有关部门共享得到的业务准入、现场检查等信息

    C

    社会公众媒体以及第三方机构信息


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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